16、()既是基金当事人,也是基金的管理者。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金销售机构

　　正确答案： A

　　解析：基金管理人既是基金当事人，也是基金的管理者

　　17、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由()承担。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　解析：考察基金托管人的职责。

　　18、下列可以列入基金费用的有()。

　　A、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

　　B、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

　　C、基金合同生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用

　　D、基金份额持有人大会费用

　　正确答案： D

　　解析：不列入基金费用包括:1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。基金份额持有人大会费用属于基金运作费。

　　19、对于基金交易费，以下说法不正确的是()。

　　A、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

　　B、我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

　　C、交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

　　D、印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

　　正确答案： D

　　解析：基金交易费指基金进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

　　20、以下关于基金业绩计算说法错误的是()。

　　A、基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率

　　B、常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等

　　C、夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分

　　D、风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比

　　正确答案： A

　　解析：六选项中基金收益率计算要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率。不是算术平均收益率所以a不正确，bcd，表述均是正确的所以选a

　　21、标准差越大数据分布越()，波动性和可测性就越()。

　　A、集中、强

　　B、集中、弱

　　C、分散、强

　　D、分散、弱

　　正确答案： D

　　解析：标准差越大，数据分布越分散，波动性和可测性就越弱

　　22、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是()的核心所在。

　　A、技术分析

　　B、内在价值分析

　　C、基本面分析

　　D、机构分析

　　正确答案： C

　　解析：对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是基本面分析的核心所在。

　　23、()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式

　　A、见款付券

　　B、券款对付

　　C、纯券过户

　　D、见券付款

　　正确答案： B

　　解析：券款对付DVP一般需要债券结算系统和资金划拨清算系统对接，同步办理券和款的交割与清算结算，是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

　　24、按合约标的资产的种类分类，衍生工具不包括()。

　　A、结构化金融衍生工具

　　B、利率衍生工具

　　C、股权类产品衍生工具

　　D、信用衍生工具

　　正确答案： A

　　解析：衍生工具从合约标的资产角度分类，可以分为货币衍生工具、利率衍生工具、股权类产品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具以及其他衍生工具。

　　25、短期回购协议的购买方为资金()方，即()回购方。

　　A、借入;正

　　B、借入;逆

　　C、贷出;正

　　D、贷出;逆

　　正确答案： D

　　解析：短期回购协议的购买方为资金贷出方，即逆回购方。

　　26、()又称违约险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

　　A、经营风险

　　B、财务风险

　　C、流动性风险

　　D、市场风险

　　正确答案： B

　　解析：财务风险又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

　　27、银行间债券市场交易以()进行，自主谈判，逐笔成交。

　　A、竞价方式

　　B、报价方式

　　C、按市值配售

　　D、询价方式

　　正确答案： D

　　解析：银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

　　28、以下属于公司权益类证券的是()。

　　A、可转债

　　B、优先股股票

　　C、商业本票

　　D、公司存款

　　正确答案： B

　　解析：优先股股票属于公司权益类证券。

　　29、下列关于特雷诺比率说法不正确的是()。

　　A、雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论

　　B、特雷诺比率与夏普比率相似两者的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对全部风险进行了衡量

　　C、特雷诺比率计算过程中并未涉及业绩比较基准，而是选用市场的无风险收益率，因此是对绝对收益率的风险调整分析指标

　　D、特雷诺比率(Tp表示的是单位系统风险下的超额收益率

　　正确答案： C

　　解析：ABD都是正确的而C是夏普比率的计算原理，故选C。

　　30、由政府和企业发行有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率不变的面值这种债券被称为()。

　　A、累进利率债券

　　B、固定利率债券

　　C、零息债券

　　D、浮动利率债券

　　正确答案： B

　　解析：由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值这种债券被称为固定利率债券。

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