第1题：下列不属于股利贴现模型的是 ( )。

　　A.零增长模型

　　B.不变增长模型

　　C.多元增长模型

　　D.超额收益贴现模型

　　正确答案：D 根据对股利增长率的不同假定，股利贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

　　第2题：在国际金融市场上， ( )是被广泛采纳的基准利率。

　　A.上海银行间同业拆借利率

　　B.伦敦银行间同业拆借利率

　　C.新加坡银行间同业拆借利率

　　D.纽约银行间同业拆放利率

　　正确答案：B 在国际金融市场上，伦敦银行间同业拆借利率是被广泛采纳的基准利率。

　　第3题：下列 ( )不是基金的主要利润来源。

　　A:利息收入

　　B:投资收益

　　C:资本公积

　　D:其他收入

　　正确答案：C 利息收入、投资收益及其他收入是基金的主要利润来源。

　　第4题：一个成功的市场选择者，会在 ( )。

　　A:市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值

　　B:市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值

　　C:市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值

　　D:市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值

　　正确答案：B 一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值。

　　第245题：某只零息债券90天后到期，面值为100元，市场利率为8%，则该债券的价格为 ( )元。

　　A.90

　　B.98

　　C.80

　　D.100

　　正确答案：B 零息债券的价格=100(1-90/3608%)=98元。

　　第6题：可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为 ( )元。

　　A.400

　　B.25

　　C.40

　　D.250

　　正确答案：C 转换价格=可转换债券面值转换比例=1002.5=40元

　　第7题：机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于 ( )

　　A、机构的性质

　　B、机构的规模

　　C、法人的判断

　　D、实力的雄厚

　　正确答案：B 采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模。

　　第8题：投资决策委员会的组成中一般不包括 ( )。

　　A、公司总经理

　　B、分管投资的副总经理

　　C、分管投资的总经理

　　D、研究部经理

　　正确答案：C 投资决策委员会一般由基金公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理等组成。

　　第9题：目前我国货币基金管理费率通常不高于 ( )

　　A、1%

　　B、0.33%

　　C、1.5%

　　D、0.5%

　　正确答案：B 货币市场基金的管理费率不高于 0.33%。

　　第10题： ( )是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

　　A、有限合伙制

　　B、公司制

　　C、信托制

　　D、股份制

　　正确答案：C 信托制是指基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

　　第11题：在中国，渤海产业投资基金采取 ( )基金形式进行运作。

　　A、有限合伙制

　　B、公司制

　　C、信托制

　　D、无限责任制

　　正确答案：C 信托制是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。基金由信托公司和基金管理机构形成决策委员会共同进行决策。在中国，渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。

　　第12题： ( )年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。

　　A.2011

　　B.2012

　　C.2013

　　D.2014

　　正确答案：C 2013年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。

　　第13题： ( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A:基金管理公司

　　B:托管银行

　　C:基金估值工作小组

　　D:基金注册登记机构

　　正确答案：C 基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　第14题：下列各项中，属于QDII基金投资范围的是 ( )。

　　A.房地产抵押按揭贷款

　　B.代表贵重金属的凭证

　　C.住房按揭支持证券

　　D.购买不动产

　　正确答案：C 本题考查QDII基金的投资范围。其他三项属于QDII基金不得从事的行为。

　　第15题：对证券公司而言，申请合格境外机构投资者，应经营证券业务 ( )以上，净资产不少于 ( )美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

　　A.5年;5亿

　　B.2年;5亿

　　C.2年;3亿

　　D.5年;3亿

　　正确答案：A 对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

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