16、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A、二分之一

　　B、三分之二

　　C、三分之一

　　D、四分之三

　　正确答案： B

　　解析：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　17、金融市场参与者中()的作用比较特殊。

　　A、政府

　　B、金融机构

　　C、中央银行

　　D、个人和企业居民

　　正确答案： B

　　解析：金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。

　　18、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A、10日

　　B、30日

　　C、15日

　　D、60日

　　正确答案： B

　　解析：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少30提前日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　19、基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A、投资对象备选库制度

　　B、投资决策授权制度

　　C、审查制度

　　D、集中交易制度

　　正确答案： D

　　解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　20、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。

　　A、9:30-11:30和13:00-15:00

　　B、9:20-11:30和13:00-15:00

　　C、9:30-11:30和13:00-15:30

　　D、9:15-11:30和13:00-15:00

　　正确答案： A

　　解析：投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间9为:30-11:和3013:00-15:00。

　　21、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

　　A、1日

　　B、3日

　　C、2日

　　D、5日

　　正确答案： C

　　解析：信息披露义务人应当在重大事件发生之日2日内起编制并披露临时报告书。

　　22、基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

　　A、独立董事

　　B、总经理

　　C、基金经理

　　D、督察长

　　正确答案： D

　　解析：基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

　　23、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过()。

　　A、[1.5%]

　　B、[2%]

　　C、[3%]

　　D、[1%]

　　正确答案： A

　　解析：目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

　　24、基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

　　A、客观性原则

　　B、全面性原则

　　C、及时性原则

　　D、投资人利益优先原则

　　正确答案： A

　　解析：客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

　　25、下列属于价值型股票的是()。

　　A、蓝筹股

　　B、持续增长性股票

　　C、周期型股票

　　D、趋势增长型股票

　　正确答案： A

　　解析：价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等，从而有蓝筹股基金、收益型基金等。

　　26、在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　A、投资决策授权制度

　　B、投资风险评估与管理制度

　　C、业务交流制度

　　D、实质性审查制度

　　正确答案： B

　　解析：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　27、()，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

　　A、[1997年11月27日]

　　B、[2000年10月8日]

　　C、[1998年3月27日]

　　D、[2003年10月28日]

　　正确答案： C

　　解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕

　　28、以下说法正确的是()。

　　A、封闭式基金和开放式基金期限不同

　　B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

　　C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同

　　D、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

　　正确答案： A

　　解析：封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　29、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是().

　　A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

　　B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

　　C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

　　D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

　　正确答案： D

　　解析：基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

　　30、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。

　　A、基金代销机构对基金管理人的审慎调查

　　B、基金管理人对基金代销机构的审慎调查

　　C、基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

　　D、以上说法都正确

　　正确答案： D

　　解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

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