2019年基金从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题及答案（九）

　　1、下列不属于清算与交收原则的是( )

　　A净额清算原则

　　B共同对手方制度

　　C滚动交收原则

　　D货银对付原则

　　参考答案：C

　　解析：场内证券交易清算与交收原则包括;净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。

　　2、( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A基金管理公司

　　B托管银行

　　C基金估值工作小组

　　D基金注册登记机构

　　参考答案：C

　　解析：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　3、根据法规规定，目前我国银行间买断式回购最长期限为( )天。

　　A60

　　B21

　　C30

　　D91

　　参考答案：D

　　解析：目前我国银行间买断式回购最长期限为91天。

　　4、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是( )

　　A我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值

　　B海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

　　C交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

　　D交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值

　　参考答案：B

　　解析：海外基金多数也是每个交易日估值。

　　5、以下关于估值责任的表述，错误的是( )

　　A基金估值的责任人是基金管理人

　　B基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

　　C基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序

　　D基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任

　　参考答案：D

　　解析：基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，但不能免除其估值责任。

　　6、“利滚利”所指计息方式为( )

　　A单利和复利

　　B单利或复利

　　C复利

　　D单利

　　参考答案：C

　　解析：“利滚利”所指计息方式为复利。

　　7、即期利率与远期利率的区别在于( )

　　A计息日起点不同

　　B收益不同

　　C计息方式不同

　　D适用的债券种类不同

　　参考答案：A

　　解析：即期利率与远期利率的区别在于计息日起点不同。

　　8、如果两个变量的相关系数为1，表明这两个变量( )

　　A完全正相关

　　B完全负相关

　　C0相关

　　D不确定

　　参考答案：A

　　解析：如果两个变量的相关系数为1，表明这两个变量完全正相关。

　　9、关于普通股和优先股，以下说法错误的是( )

　　A普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时也可以不分配

　　B普通股和优先股都有收益权

　　C在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权

　　D优先股股东的权利是受限制的

　　参考答案：C

　　解析：优先股股东没有表决权。

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　　10、权证的基本要素包括( )

　　A权证类别、标的资产、行权价格

　　B行权比例、标的资产价格、行权价格

　　C行权结算方式、标的资产、结算币种

　　D标的资产、存续时间、购买时间

　　参考答案：A

　　解析：权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式和结算比例。