11、债券到期时( )必须按时归还本金并支付约定利息。

　　A承销商

　　B债务人

　　C债权人

　　D投资人

　　参考答案：B

　　解析：债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定利息。

　　12、我国证券所的设立和解散由( )决定。

　　A中国人民银行

　　B国务院

　　C中国证券登记结算有限公司

　　D中国证监会

　　参考答案：B

　　解析：我国证券所的设立和解散由国务院决定。

　　13、目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是( )

　　A上海清算所

　　B上海、深圳证券交易所

　　C中央国债登记结算公司

　　D中国证券登记结算公司

　　参考答案：D

　　解析：目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是中国证券登记结算公司。

　　14、结算代理制度是指经( )批准可能开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

　　A中国银监会

　　B国务院

　　C中国人民银行

　　D中国证监会

　　参考答案：C

　　解析：结算代理制度是指经中国人民银行批准可能开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

　　15、持仓集中度分析是通过计算前( )只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

　　A5

　　B10

　　C15

　　D20

　　参考答案：B

　　解析：持仓集中度分析是通过计算前10只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

　　16、下列不属于市场风险的是( )

　　A利率风险

　　B购买力风险

　　C信用风险

　　D经济周期性波动风险

　　参考答案：C

　　解析：市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、外汇风险等。

　　17、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1015，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为( )

　　A0.07

　　B0.13

　　C0.21

　　D0.38

　　参考答案：D

　　解析：本题考查夏普指数的公式。(14%-6%)/21%=0.38.

　　18、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为( )

　　A10447.5元

　　B10227.5元

　　C10347.5元

　　D10497.5元

　　参考答案：A

　　解析：10000×1.05×(1-0.5%)=10447.5元。

　　19、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为()

　　A成交面额的0.05%

　　B成交面额的0.1%

　　C成交面额的0.1%

　　D成交面额的0.05%

　　参考答案：D

　　解析：对于B股虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交额的0.5‰;在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港币。

　　20、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有( )和( )两种，其中T为交易达成日。

　　AT+1，T+3

　　BT+0，T+1

　　CT+3，T+5

　　DT+2，T+3

　　参考答案：D

　　解析：目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日。