2019年基金从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题及答案（六）

　　1、下列选项中属于债券按发行主体分类的是( )

　　A 固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等

　　B 息票债券和贴现债券

　　C 人民币债券和外币债券

　　D 政府债券、金融债券、公司债券

　　参考答案：D

　　解析：安发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。

　　2、通常可以用贝塔系数的大小衡量一只股票基金面临市场的风险大小。如果股票指数上涨或下降1%，某基金的净值增长率上涨或下跌1%，那么下列关于贝塔系数说法正确的是( )

　　A 基金贝塔系数为1，说明该基金净值的变化与指数的变化幅度相当

　　B 如果基金贝塔系数大于1.说明该基金是一只稳定或防御型的基金

　　C 如果基金贝塔系数大于1.说明该基金是一只活跃或激进型的基金

　　D 以上说法度不正确

　　参考答案：A

　　解析：如果股票指数上涨或下降1%，某基金的净值增长率上涨或下跌1%，那么该基金净值的变化与指数的变化幅度相当;如果基金贝塔系数大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金;如果基金贝塔系数小于1，说明该基金是一只稳定或防御型基金。

　　3、下列关于基金份额变动分析错误的是( )

　　A 对于开放式基金来说，基金的份额会随申购、赎回活动而变动，基金的定期报告中一般会披露基金份额变动情况和基金持有人的结构

　　B 通过基金份额变动情况和持有人结构比较分析，可以了解投资者对基金的认可程度。

　　C 如果基金份额变动较小，则对基金管理人的投资有不利影响

　　D 如果基金持有人中个人投资者较多，则对基金的规模相对较稳定

　　参考答案：C

　　解析：如果基金份额变动较大，则对基金管理人的投资有不利影响

　　4、投资风险主要来源于投资价值的波动。下列不属于投资风险的主要因素( )

　　A 市场价格

　　B 流动性风险

　　C 信用风险

　　D 购买力风险

　　参考价格：D

　　解析：市场风险、流动性风险和信用风险是投资风险的类型重点。

　　5、下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是( )

　　A 在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值

　　B P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系

　　C P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发

　　D EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值

　　参考答案：C

　　解析：P/E是从股东的角度出发，而EV/EBITDA是从全体投资人的角度出发。

　　6、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时某股价为105元，那么该区间持有区间的收益率为( )

　　A 5%

　　B 3%

　　C 2%

　　D 8%

　　参考答案：D

　　解析：总持有区间的收益率=资产回报率+收入回报率=5%+3%=8%

　　7、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时某股价为105元，那么该区间资产回报率为( )

　　A 5%

　　B 3%

　　C 2%

　　D 8%

　　参考答案：A

　　解析：资产回报率=(105-100)/100*100%=5%

　　8、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时某股价为105元，那么该区间收入回报率为( )

　　A 5%

　　B 3%

　　C 2%

　　D 8%

　　参考答案：B

　　解析：收入回报率=3%/100*100%=3%

　　9、目前，我国证券市场在权证、ETF等一些创新品种实际的交收制度为( )

　　A 见券付款

　　B 货银对付

　　C 见款付券

　　D 待交收制度

　　参考答案：B

　　解析：目前，我国证券市场在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度。

　　10、关于货银对付原则，以下表述错误的是( )

　　A 货银对付可以实现证券和资金的同时划转

　　B 货银对付原则通俗的说就是“一手交钱，一手交货”

　　C 目前，我国证券市场主要交易品种已经实行了货银对付

　　D 货银对付原则提高证券交易的安全性

　　参考答案：C

　　解析：目前，我国证券市场主要交易品种(A股，基金)的货银对付制度还在推行当中。

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　　11、小李在银行间债券市场交易，需委托合规并经审批的金融机构法人代为办理结算业务，所体现的交易制度为( )

　　A 公开市场一级交易商制度

　　B 会员管理制度

　　C 结算代理制度

　　D 做市商制度

　　参考答案：C

　　解析：结算代理制度是指经中国人民银行批准可能开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

　　12、金融机构法人结算其他市场参与者的委托，代其办理银行间债券结算业务，需经( )批准。

　　A 中央结算公司

　　B 中国人民银行

　　C 全国银行间同业拆借中心

　　D 中国证券监督管理委员会

　　参考答案：B

　　解析：金融机构法人结算其他市场参与者的委托，代其办理银行间债券结算业务，需经中国人民银行批准。

　　13、关于回购业务，以下说法错误的是( )

　　A 交易双方约定回购到期结算日

　　B 回购分为质押式回购和买断式回购

　　C 质押式回购首期由正回购方将回购债券出质给逆回购方

　　D 回购到期日由逆回购方向正回购方支付到期结算资金。

　　参考答案：D

　　解析：回购到期日由正回购方向逆回购方支付到期结算资金。

　　14、下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是( )

　　A 中国外汇交易中心本币交易平台

　　B 中债综合业务平台

　　C 中国现代化支付系统

　　D 交易所大宗交易平台

　　参考答案：A

　　解析：中国外汇交易中心本币交易平台为银行间债券市场的参与者提供了数据直通式服务。

　　15、中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息( )首期交易净价。

　　A 不大于

　　B 大于

　　C 小于

　　D 不小于

　　参考答案：B

　　解析：中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价。