基金从业资格考试

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2019基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷(一)

来源 :中华考试网 2019-09-13

  单项选择题(本类题共100小题,每小题1.0分,共100分。每小题备选答案中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

  1. 下列关于收取增值费的说法,错误的是()。

  A.增值服务费不单独缴纳,应从申购(认购)资金中扣除

  B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则

  C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认

  D.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费

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  2. 基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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  3.按照投资对象不同,可将基金分为(  )。

  A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

  B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF

  C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

  D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

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  4.封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是(  )。

  A.是否具有股权性

  B.基金成立是吾规定了最低规模

  C.是否被监管部门严格监督

  D.基金规模是否固定

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  5.下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是( )。

  A.封闭式基金按1.00元募集

  B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书

  C.认购申请一经受理就不能撤单

  D.投资人以“份额”为单位提交认购申请

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