第21题

　　从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是(D)。

　　A.为市场经济体系有效配置资源

　　B.提供各类投资机会

　　C.对金融资产合理定价

　　D.防范风险

　　第22题

　　基金管理人理应自收到核准文件之日起(D)个月内实行基金份额的发售。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　基金管理人理应自收到核准文件之日起6个月内实行基金份额的发售。

　　第23题

　　在日常运作中，我国基金管理公司按照(D)的规定管理基金资产。

　　A.发起人协议

　　B.公司章程

　　C.基金托管协议

　　D.基金合同

　　第24题

　　下列基金类型中投资风险最低的是(D)。

　　A.指数基金

　　B.债券基金

　　C.股票基金

　　D.货币市场基金

　　第25题

　　通过对基金持股的(D)分析，能够看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。

　　A.平均市盈率

　　B.平均市准率

　　C.持股数量

　　D.平均市值

　　第26题

　　关于系列基金，下列说法不准确的是(D)。

　　A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作

　　B.具有简化管理、降低成本的特点

　　C.具有强大的扩张功能

　　D.是指以其他证券投资基金为投资对象的基金

　　以其他证券投资基金为投资对象的基金是基金中的基金。

　　第27题

　　以下关于基金托管业务监管的说法中，准确的是(B)。

　　A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

　　B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

　　C.基金托管人资格由中国证监会负责

　　D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

　　第28题

　　狭义的基金监管一般专指(D)依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　A.社会力量

　　B.基金机构内部监督部门

　　C.基金行业自律组织

　　D.政府基金监管机构

　　狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　第29题

　　在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须(B)。

　　A.采用贬低同行方式招揽顾客

　　B.准确对待利益问题

　　C.不择手段地竞争

　　D.利用内幕交易盈利

　　第30题

　　关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不准确的是(C)。

　　A.基金合同期限为5年以上

　　B.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　D.基金份额持有人很多于1000人

　　封闭式基金份额上市交易，理应符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人很多于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。