(1) 下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。

　　A:分析基金走势

　　B:宣传推介基金

　　C:发售基金份额

　　D:办理基金份额申购和赎回

　　答案:A

　　解析:基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

　　(2) ()年11月，中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。

　　A:2006

　　B:2007

　　C:2008

　　D:2009

　　答案:B

　　解析: 2007年11月，中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，基金管理公司私募基金管理业务获准以专户形式进行。

　　(3) 内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险，提高基金管理人的经营效益。

　　A:避免

　　B:控制

　　C:降低或消除

　　D:转移

　　答案:C

　　解析:内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益。随着基金行业管理力度的不断加大，基金管理人面临越来越高的违规成本，内部控制在提高经营管理效益方面具有非常重要的现实意义。

　　(4)基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　答案:B

　　解析:及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

　　(5) 基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括( )。

　　A:报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

　　B:对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细

　　C:整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　D:报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

　　答案:D

　　解析:基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：(1)报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细。(2)对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细。(3)整个报告期内买人股票的成本总额及卖出股票的收入总额。

　　(6) 职业关系具有( )的特点。

　　A:规范性、高效性和连续性

　　B:复杂性、规范性和社会性

　　C:社会性、专业性和复合性

　　D:合规性、合法性和规范性

　　答案:C

　　解析:职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，这就决定了在职内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。

　　(7) 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是( )。

　　A:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

　　B:管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C: 未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

　　D:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

　　答案:A

　　解析:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

————————————　学习题库抢先试用　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

立即加入考试群

　　(8) 投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是( )。

　　A:另类投资基金

　　B:证券投资基金

　　C:对冲基金

　　D:私募股权基金

　　答案:A

　　解析: 另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金。

　　(9) 在保本基金中，一般本金保证比例为( )，但也有低于或高于这一比例的情况。

　　A:20%

　　B:50%

　　C:80%

　　D:100%

　　答案:D

　　解析:境外的保本基金形式多种多样。其中，基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证具体比例由基金公司章程自行规定。一般本金保证比例为100%，但也有低于100%或高于100%的情况。

　　(10) 世界上第一只公认的证券投资基金是( )。

　　A:海外及殖民地政府信托

　　B:苏格兰美国投资信托

　　C:马萨诸塞投资信托基金

　　D:英国投资信托

　　答案:A

　　解析:投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。