1. 在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。

　　A.按规定分享投资收益

　　B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

　　C.承担委托投资的损失

　　D.知情的权利

　　答案：ABD

　　2. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。

　　A.自有资金或证券 买卖证券差价

　　B.客户资金或证券 手续费收入

　　C.自有资金或证券 手续费收入

　　D.客户资金或证券 买卖证券差价

　　答案：A

　　3. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.30%

　　答案：C P204

　　4. 上海证券交易所于( )正式开业。

　　A.1991年7月

　　B.1991年2月

　　C.1990年11月

　　D.1990年12月

　　答案：D

　　5. 证券的( )是证券市场生存的条件。

　　A.流动性

　　B.效率性

　　C.稳定性

　　D.有效性

　　答案：A

　　6. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A.虚拟开盘参考价格

　　B.虚拟匹配量

　　C.虚拟未匹配量

　　D.虚拟匹配剩余量

　　答案：B

　　7. 净价交易以( )成交，( )结算。

　　A.净价，净价

　　B.净价，全价

　　C.全价，全价

　　D.全价，净价

　　答案：B

　　8. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：C

　　9. 在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的( )组织摇号抽签。

　　A.第一个交易日

　　B.第二个交易日

　　C.第三个交易日

　　D.第四个交易日

　　答案：B

　　10. 深圳证券交易所规定，权证行权以( )为单位实行申报。

　　A.1份

　　B.100份

　　C.1000份

　　D.10000份

　　答案：A