16、能够进行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.伞形基金

　　D.ETF

　　答案：D

　　17、基金销售机构销售基金产品一般以( 　)营销理论为指导。

　　A.4Cs B.5Ps

　　C.4Ps D.5Cs

　　答案：C

　　18、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括(　　)。

　　A.基金代销机构

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　答案：A

　　19、合规管理的(　 　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A.公正性 B.协调性

　　C.公正性 D.健全性

　　答案：B

　　20、ETF有(　　)的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

　　A.最大申购、最大赎回

　　B.最大申购、最小赎回

　　C.最小申购、赎回份额

　　D.最小申购、赎回份额

　　21.基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括(　)。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.完整性原则

　　D.易得性原则

　　答案：D

　　22.(职业道德)具有引导、规范、评价和教化的功能。

　　A.个人道德 B.直接道德

　　C.职业道德 D.对外道德

　　答案：C

　　23.可细分为短债基金、信用债基金的基金是(　)。

　　A.标准债券型基金

　　B.普通债券型基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　答案：A

　　24.基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( 　)的重要性。

　　A.信息沟通

　　B.内部监控

　　C.控制活动

　　D.控制环境

　　答案：A

　　25.(　)是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

　　A.契约型基金

　　B.公司型基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　答案：D

　　26.基金管理人的合规文化一般要求(　)。

　　A.客观、准确、完整

　　B.认真、诚信、完整、规范

　　C.独立、准确、客观

　　D.规范、诚信、创新、和谐

　　答案：D

　　27.下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是(　)。

　　A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金

　　B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金

　　C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金

　　D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金

　　答案：B

　　28.(　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

　　A.基金监管机构

　　B.基金自律组织

　　C.基金评价机构

　　D.基金份额登记机构

　　答案：A

　　29.根据(　 )可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.法律形式 B.投资目标

　　C.运作方式 D.投资对象

　　答案：B

　　30.( 金融机构 )是金融市场上最重要的中介机构。

　　A.政府 B.非金融机构

　　C.金融机构 D.证券公司

　　答案：C