第 16 题：2005年11月，颁布( )。

　　A、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

　　B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　C、《创业投资企业管理暂行办法》

　　D、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：2005年11月，颁布《创业投资企业管理暂行办法》。2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》;2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》;

　　第 17 题：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。

　　A、个人投资喜好 B、风险了解状况

　　C、对市场了解状况 D、风险承担能力

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

　　第 18 题：并购基金的投资方式有( )。

　　A、债权投资

　　B、权益型投资

　　C、公司型债券投资

　　D、政府型公债投资

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：私募股权基金在投资方式上，一般采取权益型投资方式，很少涉及债权投资，并在目标企业的决策管理上获得一定程度的表决权。

　　第 19 题：( )，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

　　A、2013年6月1日

　　B、2013年7月1日

　　C、2014年6月1日

　　D、2014年7月1日

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

　　第 20 题：可以成为普通合伙人主体的是( )

　　A、外资公司

　　B、国有企业

　　C、上市公司以及公益性的事业单位

　　D、社会团体

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

　　第 21 题：业务尽职调查内容主要包括( )。

　　Ⅰ、业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

　　Ⅱ、历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

　　Ⅲ、主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

　　Ⅳ、行业因素，即行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准人门槛、竞争态势以及利润水平等情况。客户、供应商和竞争对手

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：业务尽职调查内容主要包括：(1)业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析。(2)历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况。(3)主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景。(4)行业因素，即行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准人门槛、竞争态势以及利润水平等情况。(5)客户、供应商和竞争对手。(6)对标分析，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析。

　　第 22 题：担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.有安全保管基金财产的条件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件：

　　⑸ 资产和风险控制指标符合有关规定 ⑵设有专门的基金托管部门 ⑶取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 ⑷有安全保管基金财产的条件

　　⑸有安全高效的清算、交割系统 ⑹有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金托管业务有关的其他设施 ⑺有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 ⑻法律行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构国务院银行业监督管理机构规定其他条件。

　　第 23 题：募集行为包含如下哪些( )

　　Ⅰ.推介基金

　　Ⅱ.发售基金份额

　　Ⅲ.办理基金份额认缴

　　Ⅳ.退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：募集行为包含推介基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。

　　第 25 题：境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的( )以及国家发展改革委颁布的( )。

　　A、《境外投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》

　　B、《境内投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》

　　C、《境外投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》

　　D、《境内投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的《境外投资管理办法》以及国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》。

　　第 26 题：《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。

　　Ⅰ.内部环境

　　Ⅱ.控制活动

　　Ⅲ.风险评估

　　Ⅳ.信息与沟通

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括内部环境、控制活动、风险评估、信息与沟通和内部监督。

　　第 27 题：股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

　　A、董事长 B、监事长

　　C、基金管理人 D、理事长

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

　　第 28 题：股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A、2月底 B、3月底

　　C、4月底 D、5月底

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　第 29 题：( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　A、美国创业投资协会(NVCA)

　　B、美国小企业管理局(SBA)

　　C、“小企业投资公司计划”(SBIC)

　　D、美国研究与发展公司(ARD)

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：1946年成立的美国研究与发展公司(ARD),被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。

　　第 30 题：目前国内股权投资母基金的运作模式为( )。

　　A、上市公司募集 B、向自然人募集

　　C、公开募集 D、机构募资

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：目前国内母基金的普遍操作模式为机构募资。