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2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》精选练习(13)

来源 :中华考试网 2019-07-22

  (1)根据是否可以在二级市场买卖股票,债券型基金可以分为纯债型基金与(  )。

  A. 偏债型基金

  B. 偏股型基金

  C. 混合型基金

  D. 保本型基金

  (2)2001年9月,第一只开放式股票型基金(  )基金设立,标志着我国基金的新发展。

  A. 华安创新

  B. 华夏回报

  C. 博时价值增长

  D. 南方绩优成长

  (3)《证券投资基金托管资格管理办法》的颁布主体为( )

  A. 中国证监会和中国银行业监督管理委员会

  B. 中国证监会

  C. 中国银行业监督管理委员会

  D. 以上均错

  (4)下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?( )

  A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准

  B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

  C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性

  D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

  (5)《公司法》的立法宗旨为( )

  A. 保护公司的合法权益

  B. 保护公司股东的合法权益

  C. 保护债权人的合法权益

  D. 保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展

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  (6)以下有价证券的流动性最低(  )。

  A. ETF

  B. LOF

  C. 记账式国债

  D. 凭证式国债

  (7)截至2007年底,共有(  )家基金公司获得QDⅡ资格,(  )只QDII基金进入运作期。

  A. 10,3

  B. 12,5

  C. 15,7

  D. 20,10

  (8)基金托管人的首要职责是( )

  A. 进行基金会计核算

  B. 完成基金资金清算

  C. 监督基金投资运作

  D. 保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产

  (9)证券市场是有价证券(  )的场所。

  A. 发行

  B. 交易

  C. 发行和交易

  D. 流通

  (10)通过向投资者发行基金份额,能够在短期内募集大量的资金用于投资,表现了证券投资基金的(  )特征。

  A. 集合投资

  B. 专业管理

  C. 风险共担

  D. 分散风险

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