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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习(13)

来源 :中华考试网 2019-07-19

  11、LOF基金份额申购单位为( )。

  A 1元人民币

  B 10元人民币

  C 1份基金份额

  D 10份基金份额

  参考答案:A

  解析:LOF基金份额申购单位为1元人民币。

  12、LOF基金份额赎回申报单位为( )。

  A 1元人民币

  B 10元人民币

  C 1份基金份额

  D 10份基金份额

  参考答案:C

  解析:LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

  13、T日买入LOF基金份额自( )日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

  A T

  B T+1

  C T+2

  D T+3

  参考答案:B

  解析:T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

  14、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( ),自上市首日起执行。

  A 0.1

  B 0.12

  C 0.05

  D 0.15

  参考答案:A

  解析:深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。

  15、根据规定,开放式证券投资基金的注册登记业务可由基金( )为头其他机构代为办理。

  A管理人

  B销售人

  C托管人

  D投资人

  参考答案:A

  解析:我国《证券投资基金法》规定,开放式证券投资基金的注册登记业务可由基金基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构代为办理。

  16、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在( )日统一传送至注册登记机构。

  A T

  B T+1

  C T+2

  D T+3

  参考答案:A

  解析:基金份额登记流程的内容。

  17、基金份额登记具有确定和变更( )及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  A A基金管理人

  B 基金托管人

  C 基金注册登记机构

  D 基金份额持有人

  参考答案:D

  解析:开放式基金份额登记概念的内容。

  18、开放式基金份额登记,是指( )通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  A基金注册登记机构

  B证券登记结算机构

  C证券交易所

  D基金份额持有人

  参考答案:A

  解析:开放式基金份额登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

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  19、投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传送至基金的注册登记机构。

  A投资者

  B销售机构

  C托管人

  D管理人

  参考答案:B

  解析:T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后传送至基金的注册登记机构。

  20、目前,我国境内基金申购款一般在()日内到达基金银行存款账户,赎回款于( )日内从基金的银行存款账户划出。

  A T、T+1

  B T+1、T+2

  C T+2、T+3

  D T+2、T+4

  参考答案:C

  解析:目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户,赎回款于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

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