1 相关系数的大小范围为(　　)。

　　A.+1和-1之间

　　B.0和1之间

　　C.-1和0之间

　　D.1到正无穷

　　参考答案：A

　　参考解析： 相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。相关系数总处于+1和-1之间。

　　2 衡量整体经济活动的总量指标是(　　)。

　　A.利率

　　B.汇率

　　C.国内生产总值

　　D.财政预算

　　参考答案：C

　　参考解析： 国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标，是指某一特定时期内在本国(或本地区)领土上所生产的产品和提供的劳务的价值总和，是衡量整体经济活动的总量指标。国内生产总值由消费、投资、净出口和政府支出四部分构成。

　　3 下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是(　　)。

　　A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象

　　B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素

　　C.最难预测的趋势是长期趋势

　　D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反

　　参考答案：C

　　参考解析： 短期趋势最难预测，唯有投机交易者才会重点考虑。

　　4 合格境外机构投资者，简称为(　　)。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　参考答案：A

　　参考解析： 合格境外机构投资者(QFII)，是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。

　　5 影响期权价格的因素不包括(　　)。

　　A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

　　B.期权的有效期

　　C.无风险利率水平

　　D.权利金的波动率

　　参考答案：D

　　参考解析： 影响期权价格的因素包括合约标的资产的市场价格与期权的执行价格、期权的有效期、无风险利率水平、标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。

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　　6 按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为(　　)。

　　A.资产=负债+所有者权益+收入-费用

　　B.资产=负债+资本公积+盈余公积

　　C.资产=负债+收入-费用

　　D.资产=负债+所有者权益

　　参考答案：D

　　参考解析： 按照会计恒等式。资产负债表的基本逻辑关系表述为：资产=负债+所有者权益。资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。负债表示企业所应支付的所有债务。所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分，表示企业的资产净值，即在清偿各种债务以后，企业股东所拥有的资产价值。

　　7 合格境内机构投资者，简称为(　　)。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　参考答案：B

　　参考解析： 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)。QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

　　8 做市商制度也被称为(　　)。

　　A.市场交易

　　B.场内交易

　　C.网上交易

　　D.柜台交易

　　参考答案：D

　　参考解析： 做市商制度也被称为柜台交易(OTC)，因为早期的证券交易是在做市商办公室的柜台完成的。现在的OTC市场则是通过网络交易系统、电话信息系统等途径进行交易。

　　9 AIFMD自(　　)起开始实施。

　　A.2004年2月13日

　　B.2011年7月1日

　　C.2013年7月22日

　　D.2014年7月22日

　　参考答案：C

　　参考解析： AIFMD自2013年7月22日起开始实施，并可有一年的过渡期。

　　10 一般来说，定期存款的存期不包括(　　)。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.9个月

　　参考答案：D

　　参考解析： 定期存款一般有3个月、6个月、1年、2年、3年、5年等期限;一般情况下，期限越长，利率越高。对投资者来说，定期存款具有期限、金额选择余地大，流动性好，利息利益较稳定的特点。