11 (　　)仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.公司管理人

　　D.股东

　　参考答案：A

　　参考解析：有限合伙人负责出资，并以其出资额为限，承担连带责任。有限合伙人虽然负责监督普通合伙人。但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。

　　12 对于投资收益率，我们用(　　)来衡量它偏离期望值的程度。

　　A.中位数

　　B.方差或标准差

　　C.方差

　　D.标准差

　　参考答案：B

　　参考解析： 对于投资收益率r，我们用方差(σ2)或者标准差(σ)来衡量它偏离期望值的程度。其中，σ2=E[(r-Er)2]，它的数值越大，表示收益率r偏离期望收益率的程度越大，反之亦然。

　　13 可以回购本公司股票的情形不包括(　　)。

　　A.公司减少注册资本

　　B.公司扩大经营规模

　　C.与持有本公司股份的其他公司合并

　　D.将股份奖励给本公司员工

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。

　　14 (　　)取决于投资者的风险厌恶程度。

　　A.风险容忍度

　　B.风险承担意愿

　　C.收益要求

　　D.风险承受能力

　　参考答案：B

　　参考解析：投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿。风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限。风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。

　　15 下列关于可赎回债券的说法，错误的是(　　)。

　　A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价

　　B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权

　　C.赎回条款是发行人的权利而非持有者

　　D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款

　　参考答案：D

　　参考解析： 可赎回债券的赎回条款是保护债务人的条款，而不是保护债权人的条款。

　　16 (　　)表示的是货币时间价值的概念。

　　A.币值

　　B.贴现

　　C.终值

　　D.现值

　　参考答案：C

　　参考解析： 终值表示的是货币时间价值的概念;现在值即现值，是指将来货币金额的现在价值;将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为贴现。

　　17 QFII主体资格的认定，应当具备的条件有(　　)。

　　1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

　　Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

　　Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

　　Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

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　　参考解析： 申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　18 在没有异常的情况下，中位数和均值中。评价结果更合理和贴近实际的是(　　)。

　　A.均值

　　B.不确定

　　C.无区别

　　D.中位数

　　参考答案：D

　　参考解析： 与另一个经常用来反映数据一般水平的统计量——均值相比，中位数的评价结果往往更为合理和贴近实际。

　　19 (　　)一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。

　　A.债券

　　B.基金

　　C.股票

　　D.货币市场工具

　　参考答案：D

　　参考解析：货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。

　　20 下列属于中央银行的货币政策工具的是(　　)。

　　Ⅰ 公开市场操作

　　Ⅱ 利率水平的调节

　　Ⅲ 存款准备金率的调节

　　Ⅳ 预算赤字

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析： 中央银行的货币政策采用的三项政策工具有：①公开市场操作，其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债。②利率水平的调节。③存款准备金率的调节。