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2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》精选练习(7)

来源 :中华考试网 2019-07-17

  11 (  )仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任,并不直接参与管理和经营项目。

  A.有限合伙人

  B.普通合伙人

  C.公司管理人

  D.股东

  参考答案:A

  参考解析:有限合伙人负责出资,并以其出资额为限,承担连带责任。有限合伙人虽然负责监督普通合伙人。但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。

  12 对于投资收益率,我们用(  )来衡量它偏离期望值的程度。

  A.中位数

  B.方差或标准差

  C.方差

  D.标准差

  参考答案:B

  参考解析: 对于投资收益率r,我们用方差(σ2)或者标准差(σ)来衡量它偏离期望值的程度。其中,σ2=E[(r-Er)2],它的数值越大,表示收益率r偏离期望收益率的程度越大,反之亦然。

  13 可以回购本公司股票的情形不包括(  )。

  A.公司减少注册资本

  B.公司扩大经营规模

  C.与持有本公司股份的其他公司合并

  D.将股份奖励给本公司员工

  参考答案:B

  参考解析: 《公司法》规定,公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外,不得回购本公司股票。

  14 (  )取决于投资者的风险厌恶程度。

  A.风险容忍度

  B.风险承担意愿

  C.收益要求

  D.风险承受能力

  参考答案:B

  参考解析:投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿。风险承受能力取决于投资者的境况,包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限。风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。

  15 下列关于可赎回债券的说法,错误的是(  )。

  A.约定的价格称为赎回价格,包括面值和赎回溢价

  B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权

  C.赎回条款是发行人的权利而非持有者

  D.赎回条款是保护债权人的条款,不是保护债务人的条款

  参考答案:D

  参考解析: 可赎回债券的赎回条款是保护债务人的条款,而不是保护债权人的条款。

  16 (  )表示的是货币时间价值的概念。

  A.币值

  B.贴现

  C.终值

  D.现值

  参考答案:C

  参考解析: 终值表示的是货币时间价值的概念;现在值即现值,是指将来货币金额的现在价值;将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为贴现。

  17 QFII主体资格的认定,应当具备的条件有(  )。

  1 申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件

  Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

  Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

  Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.I、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

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  参考解析: 申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:①申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  18 在没有异常的情况下,中位数和均值中。评价结果更合理和贴近实际的是(  )。

  A.均值

  B.不确定

  C.无区别

  D.中位数

  参考答案:D

  参考解析: 与另一个经常用来反映数据一般水平的统计量——均值相比,中位数的评价结果往往更为合理和贴近实际。

  19 (  )一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。

  A.债券

  B.基金

  C.股票

  D.货币市场工具

  参考答案:D

  参考解析:货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券,具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。

  20 下列属于中央银行的货币政策工具的是(  )。

  Ⅰ 公开市场操作

  Ⅱ 利率水平的调节

  Ⅲ 存款准备金率的调节

  Ⅳ 预算赤字

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:A

  参考解析: 中央银行的货币政策采用的三项政策工具有:①公开市场操作,其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债。②利率水平的调节。③存款准备金率的调节。

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