1.在公司型基金股权投资业务中，( )属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

　　A. 项目退出收入

　　B. 股权转让所得

　　C. 项目股息、分红收入

　　D. 经营性收入

　　解析：在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围，故选项 C 正确。

　　2.由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要( )年才能完成投资的全部流程实现退出。

　　A. 2～5

　　B. 3～7

　　C. 5～9

　　D. 10～12

　　解析：由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要 3～7 年才能完成投资的全部流程实现退出。

　　3.( )又称新三板。

　　A. 全国中小企业股份转让系统

　　B. 沪深交易所

　　C. 中国登记结算公司

　　D. 中国证券业协会

　　解析：全国中小企业股份转让系统简称全国股份转让系统，通常称为新三板。

　　4.为了降低股权投资后的委托代理风险，股权投资基金( )通常会参与被投资企业股东大会、董事会和监事会。

　　A. 管理人

　　B. 持有人

　　C. 发起人

　　D. 托管人

　　解析：为了降低股权投资后的委托代理风险，股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会，董事会和监事会，故选项 A 正确。

　　5.由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解，并且经验相对丰富，( )经常作为管理顾问，帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会。

　　A. 投资人

　　B. 管理人

　　C. 托管人

　　D. 监管人

　　解析：由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解，并且经验相对丰富，投资人经常作为管理顾问，帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会，故选项 A 正确。

　　6.监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。

　　A. 单独

　　B. 连带

　　C. 监督

　　D. 重大

　　解析：监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任，故选项 B 正确。

　　7.募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

　　A. 6

　　B. 8

　　C. 10

　　D. 12

　　解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于 10 年。

　　8.募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定，( )可以视情节轻重对( )采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

　　A. 中国基金业协会;项目负责人

　　B. 中国证券业协会;项目负责人

　　C. 中国基金业协会;相关工作人员

　　D. 中国证券业协会;相关工作人员

　　解析：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分，故选项 C 正确。

　　9.存在 2 个以上(含 2 个)管理人共同管理私募基金的，( )对投资者承担连带责任。

　　A. 主要管理人

　　B. 首席管理人

　　C. 至少一半管理人

　　D. 所有管理人

　　解析：存在 2 个以上(含 2 个)管理人共同管理私募基金的，所有管理人对投资者承担连带责任。

　　10.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是( )股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　A. 大型企业

　　B. 中小微企业

　　C. 传统企业

　　D. 高新技术企业解析：区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用，故选项 B 正确。

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　　11.股权投资基金( )，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

　　A. 托管

　　B. 管理

　　C. 托收

　　D. 清算

　　解析：股权投资基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为，故选项 A 正确。

　　12.中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入( )诚信档案数据库。

　　A. 证券期货市场

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券交易所

　　D. 中国证券投资基金协会解析：《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十二条规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库，故选项 A 正确。

　　13.外包服务所涉及的基金资产和客户资产应( )外包机构的自有财产。

　　A. 独立于

　　B. 包含于

　　C. 暂时包含于

　　D. 等同于

　　解析：外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产，故选项 A 正确。

　　14.基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，这属于尽职调查的( )的目的。

　　A. 投资者收入水平分析

　　B. 价值发现

　　C. 风险发现

　　D. 投资可行性分析

　　解析：尽职调查的目的包括：价值发现、风险发现和投资可行性分析。其中，风险发现是指基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，故选项 C 正确。

　　15.对通过初审的项目，通常由( )提交立项申请材料，经基金管理人立项委员会或其程序批准立项，经批准的项目方可进行下一步。

　　A. 基金管理人

　　B. 项目投资经理

　　C. 基金经理

　　D. 持有人大会

　　解析：对通过初审的项目，通常由项目投资经理提交立项申请材料，经基金管理人立项委员会或其他程序批准立项，经批准的项目方可进行下一步，故选项 B 正确。