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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习（10）
来源 :中华考试网 2019-07-13
中21、关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是( )。
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化
基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
正确答案:B
22、从业人员关于守法合规的正确观念和态度是( )。
老老实实做人做事，不学法也能够做到守法
法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习
懂法才能依法办事，维护正当权益
工作之后再签合同也没关系
正确答案:C
23、下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是( )。
从业人员要无条件地为企业保守秘密
遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
工作既要出工，也要出力
正确答案:C
24、基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是( )。
为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例
依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传
向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则
在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处
正确答案:A
25、在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须( )。
采用贬低同行方式招揽顾客
正确对待利益问题
不择手段地竞争
利用内幕交易盈利
正确答案:B
26、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了( )原则。
诚实守信
守法合规
专业审慎
客户至上
正确答案:A
27、对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是( )。
不欺诈客户
坚持诚信的无条件性原则
自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
与同行进行正当竞争
正确答案:B
28、从业人员应该树立的法纪观念是( )。
法不责众
不犯法即可，没有必要学法
守法合规
只要了解与自身利益相关的法律法规即可
正确答案:C
29、下列关于诚实守信的说法，不正确的是( )。
是基金职业道德的核心规范
诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素
诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上
诚实守信与企业发展目标相冲突
正确答案:D
30、基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是( )。
向投资人做出保证最低收益的承诺
向投资人做出投资不受损失的承诺
妥善保管交易数据
交易结束后损毁交易数据
正确答案:C
31、判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。
有误导市场参与者的意图
歪曲证券价格
人为控制交易量
误导和干扰市场
正确答案:A
32、下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。
树立风险控制意识，强化投资风险管理
合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
区分投资分析和建议演示中的事实和假设
交易结束马上销毁记录
正确答案:D
33、从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是( )。
不以财富多寡作为服务标准
对师长提供特别服务
尊重残疾客户
客户利益优先
正确答案:B
34、在勤勉尽责方面，基金从业人员应当做到( )。
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
防止所在机构资产损坏、丢失
应当严格遵守所在机构的授权制度
正确答案:D
35、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。
商业秘密
客户资料
国家机密
内幕信息
正确答案:C
36、商业秘密的特点不包括( )。
不为公众所知悉
能够带来经济利益
被采取保密措施
不具有实用性
正确答案:D
37、基金职业道德教育的内容包括( )。
培养基金职业道德观念
岗前职业道德教育
岗位职业道德教育
基金业协会的自律
正确答案:A
38、( )是基金职业道德规范教育的基础和保障。
投资者信任
基金职业道德观念教育
基金监管法规
职业道德素养
正确答案:B
39、( )实施监督的动力最足，监督也最深最细。
投资者
监督机构
基金机构
行业自律组织
正确答案:A
40、任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于( )。
他律
自我修养
他律和自我修养
天生的品性
正确答案:C