1.关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让，表述错误的是( )

　　A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者

　　B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利

　　C.份额转让完成后，信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过 200 人

　　D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过

　　正确答案：D

　　2.某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定

　　A.董事会席位条款

　　B.保护性条款

　　C.第一拒绝权条款

　　D.排他性条款

　　正确答案：C

　　3.合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()

　　A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

　　B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人

　　C.基金合伙人、基金托管人

　　D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

　　正确答案：A

　　4.目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是()

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户

　　B.近三年年均收入不低于 50 万的个人

　　C.资产不低于 300 万的个人

　　D.资产高于 300 万的单位

　　正确答案：D

　　5.某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()

　　A.风险评估

　　B.控制活动

　　C.内部环境

　　D.内部监督

　　正确答案：A

　　6.根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括() Ⅰ、运营状况报告 Ⅱ、审计报告

　　Ⅲ、服务业务情况表 Ⅳ、股权变更且变更股东持股比例为 10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　7.小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()

　　A.你购买的基金的预期收益为年化 30%

　　B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年

　　C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益

　　D.你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友

　　正确答案：B

　　8.某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是()

　　A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

　　B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金

　　C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金

　　D.通过银行向部分高净值客户推介基金

　　正确答案：B

　　9.关于大宗交易，以下说法正确的是()

　　A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定

　　B.交易费用相对集中竞价交易要高

　　C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活

　　D.没有规定最低限额

　　正确答案：A

　　10.关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是()

　　A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任

　　B.对违法违规的市场主体采取行政处罚

　　C.履行行业自律管理，促进行业合规经营

　　D.提供行业服务，提高行业竞争力

　　正确答案：B