11.基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

　　A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

　　B.提示投资者注意投资基金的风险

　　C.征得投资者的同意后推介基金

　　D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

　　答案：A

　　12.收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

　　答案：D

　　解析：在基金合同、招募说明书中，基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　13.在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。

　　A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

　　B.基金托管人的资本金规模

　　C.基金的历史规模和持仓比例

　　D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

　　答案：B

　　14.《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

　　A.向基金管理人出资

　　B.从事承担无限责任的投资

　　C.承销证券

　　D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

　　答案：D

　　15.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

　　I公司重大关联交易

　　II基金重大关联交易

　　III公司审计事务

　　Ⅳ基金审计事务

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、 II、III

　　答案：A

　　16.基金监管的首要目标是()。

　　A.维护市场秩序

　　B.监管基金机构的稳健运行

　　C.保护投资人及其相关当事人的合法权益

　　D.保障基金行业的健康发展

　　答案：C

　　17.基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公

　　布上述文件的时间是()。

　　A.基金份额发售的三日前

　　B.基金份额发售的五日前

　　C.基金份额发售的当日

　　D.基金份额发售的三个工作日前

　　答案：A

　　18.销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。

　　I可能直接导致本金亏损的事项

　　Ⅱ可能直接导致超过原始本金损失的事项

　　III因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由

　　Ⅳ投资者适当性匹配意见

　　A.I、III、Ⅳ

　　B.I、II、III

　　C.II、III、Ⅳ

　　D.I、II、III、Ⅳ

　　答案：D

　　19.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投

　　资者标准不符的是()。

　　A.持有250万元金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某

　　B.持有150万元金融资产，最近三年个人年均收入60元的张某

　　C.持有500万元金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某

　　D.净资产3000万元的某单位

　　答案：A

　　20.关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。

　　A.开放式基金注重基金流动性

　　B.开放式基金需要保留一部分现金

　　C.封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券

　　D.封闭式基金可以投资流动性较弱的证券

　　答案：C

　　解析：关于投资策略，封闭式基金可以把全部资金在封闭期内可进行长期投资。

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