11.关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()

　　A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

　　B.开放式基金强调流动性管理

　　C.开放式基金需要保留一定的现金资产

　　D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

　　答案：A

　　12.关于基金监管原则，以下说法正确的是()

　　A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

　　B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

　　C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

　　D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

　　答案：C

　　13.在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()

　　A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图

　　B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章

　　C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章

　　D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期

　　答案：A

　　14.在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()

　　A.基金托管人的资本规模

　　B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例

　　C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

　　D.基金的历史规模和持仓比例

　　答案：A

　　15.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

　　Ⅰ.属于利益输送

　　Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求

　　Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求

　　Ⅳ.属于操纵市场的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违 反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

　　16.基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.15年

　　答案：D

　　17.在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。

　　Ⅰ.基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　　Ⅲ.基金经理

　　Ⅳ.召开基金份额持有人大会的份额持有人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　18.基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网

　　站上披露年度报告

　　A.30日

　　B.15个工作日

　　C.90日

　　D.60日

　　答案：C

　　19.以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()

　　A.控制成本

　　B.控制利润

　　C.控制目标

　　D.控制环境

　　答案：D

　　20.关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()

　　A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节

　　B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式

　　C.投资者教育没有固定模式

　　D.不存在广泛适用的投资者教育计划

　　答案：B

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