1、关于股票发行价格的说法正确的是() 。

　　A.发行价格高于面值称为溢价发行

　　B.股票面值与股票的投资价值有着必然联系

　　C.溢价发行时，发行股票募集的资金也等于股本总和

　　D.面值高于发行价格称为溢价发行

　　参考答案：A

　　2、假设某股票最高价格为 20 元，某投资者下达一项指令，当股票价格跌破 18 元时， 全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是() 。

　　A.限价买入指令

　　B.止损买入指令

　　C.止损卖出指令

　　D.限价卖出指令

　　参考答案：C

　　3、短期融资券由( )承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

　　A.中国人民银行

　　B.证券公司

　　C.商业银行

　　D.政策性银行

　　参考答案：C

　　4、根据有关规定，基金运作费用不包括( ) 。

　　A.律师费

　　B.过户费

　　C.分红手续费

　　D.持有人大会费用

　　参考答案：B

　　5、关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是( ) 。

　　A.被动投资执行的越差，跟踪误差越小

　　B.被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小

　　C.被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险

　　D.跟踪误差主要衡量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度

　　参考答案：A

　　6、目前，我国对以发行证券投资基金方式募集资金( )营业税。

　　A.不征收

　　B.征收 4%

　　C.征收 5%

　　D.征收 10%

　　参考答案：A

　　7、以下表述错误的是( )。

　　A.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证

　　B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行

　　C.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

　　D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行

　　参考答案：A

　　8、合格投资者在上次投资额度获批后( )年内不能再次提出增加投资额度的申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　9、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是( ) 。

　　A.资产负债表

　　B.利润表

　　C.所有者权益表

　　D.现金流量表

　　参考答案：B

　　10、以下关于股票型基金风险的说法错误的是( ) 。

　　A.股票型基金通过设置个股最高比例控制个股风险

　　B.股票型基金的净值增长率差别不大

　　C.股票型基金可以通过分散投资降低非系统性风险

　　D.股票型基金风险高于混合型、货币型基金风险

　　参考答案：B