11.在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《私募投资基金管理人内部控制指引》

　　C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

　　D.《私募投资基金募集行为管理办法》

　　答案：A

　　12.下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是()

　　A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

　　B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

　　C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金

　　D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行),为其募集一只股权投资基金

　　答案：D

　　13.下列选项中,不属于回购退出的()

　　A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)

　　B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权

　　C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权

　　D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)

　　答案:A

　　14.国内股权投资交易中,估值调整的一般原因包括()

　　A.担心投资后,目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标

　　B.担心投资后,目标公司的组织架构根据需要进行变动

　　C.担心投资后,目标公司的董事会成员进行换届变动

　　D.担心投资后

　　的办公地址进行变迁

　　答案：A

　　15.下列各项中,属于股杈投资基金托管人的职责是()

　　A.对投资者进行反洗钱调查

　　B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示

　　C.按照规定召集基金份额持有人大会

　　D.对募集资金进行资金监督

　　答案:D

　　16.关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是()

　　A.一般在新老股东之间发生

　　B.体现了对股权投资方利益的保护

　　C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权

　　D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

　　答案:C

　　17.境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适

　　A.小型国有企业

　　B.小型民营企业

　　C.初创民营企业

　　D.大型国有企业

　　答案：D

　　18.股权投资基金通过基金管理人与被投资企业股东大会、董事会、监事会

　　以全面了解与公司发展相关的重要信息,股权投资基金拥有当然参会资格的是()

　　A.监事会

　　B.股东(大)会

　　C.股东(大)会和董事会

　　D.董事会

　　答案:C

　　19.关于投资者风险评估,表述错误的是()

　　A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准

　　B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

　　C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估

　　D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

　　答案:C

　　20.企业境内上市的形式不包括()

　　A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市

　　B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市

　　C.境内首次公开发行上市

　　D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市

　　答案：D

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