第 11 题：

　　根据( )的不同，可以将基金划分为公司型基金合契约型基金。

　　A、法律形式

　　B、基金存续期

　　C、投资理念

　　D、基金规模

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　根据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

　　第 12 题：

　　根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满( )但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

　　A、半年

　　B、一年

　　C、一个季度

　　D、两年【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

　　第 13 题：根据《合伙企业法》规定，( )为合伙企业成立日期。

　　A、 合伙协议签署当日

　　B、合伙企业的营业执照签发日期

　　C、合伙企业名称确认当日

　　D、合伙人发起当日

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　根据《合伙企业法》规定，合伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期。

　　第 14 题：

　　根据《合伙企业法》合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经( )签名、盖章后，申请办理合伙企业注销登记。

　　A、全体合伙人

　　B、普通合伙人

　　C、董事会

　　D、有限合伙人

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　根据《合伙企业法》合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，申请办理合伙企业注销登记。

　　第 15 题：

　　根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、1

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满 3 个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

　　第 16 题：

　　根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施.

　　A、 两年

　　B、五年

　　C、一年

　　D、三年

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

　　第 17 题：

　　根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少 2 名高级管理人员。

　　第 18 题：

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( )万。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　净根据《私募投资基金监督管理暂行办法》资产不低于 1000 万元的单位认定为合格投资者。

　　第 19 题：

　　根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。

　　A、 诚信档案

　　B、违约档案

　　C、自律档案

　　D、处罚档案

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

　　第 20 题：

　　根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为( )的附件。

　　A、销售协议、基金合同

　　B、销售协议、招募说明书

　　C、代理协议、基金合同

　　D、代理协议、招募说明书

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

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