1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是()

　　A.权证

　　B.期货合约

　　C.期权合约

　　D.远期合约

　　2、若某年通胀率为2%，年利率为1.5%，则实际利率为()

　　A.-0.5%

　　B.1.5%

　　C.3.5%

　　D.0.5%

　　答案：A

　　3、我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是()

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券登记结算有限公司

　　D.证券结算风险基金

　　答案：C

　　4、关于债券基金，下列说法错误的是()

　　A.债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金

　　B.债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等

　　C.相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点

　　D.债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债

　　答案：A

　　5.以下属于货币市场工具的是()

　　A.1年银行大额存单

　　B.到期时间为半年的短期高风险企业债券

　　C.到期时间为2年的五年期国债

　　D.交割期为3个月的国债期货

　　6、以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是()。

　　A.质押债券

　　B.信用债券

　　C.抵押债券

　　D.担保债券

　　答案：B

　　7、无风险资产与风险资产的相关系数为()

　　A.0

　　B.1

　　C.-1

　　D.0.5

　　答案：A

　　8、基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特需诺比率()

　　A.大于基金M的两倍

　　B.是基金M的两倍

　　C.等于基金M的特需诺比率

　　D.小于基金M的两倍

　　答案：A

　　9.投资者分析基金财务会计报告可以达到的目的是()

　　A.评价基金过去的经营业绩和投资管理能力

　　B.预测证券市场未来的发展趋势

　　C.了解基金管理人的投资决策依据

　　D.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金管理人的未来宏观策略

　　答案：A

　　10、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括()

　　A.基金份额申购价格

　　B.基金资产净值

　　C.基金份额赎回价格

　　D.每位基金持有人的持有份额

　　答案：D

　　11、下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。

　　A.促进全流通

　　B.促进交易快捷

　　C.保持货币币值稳定

　　D.促进国际化

　　答案：C

　　解析：《中国人民银行法》第三条规定：“货币政策目标是保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长”。

　　12、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在()。

　　A.3个月到3年

　　B.3个月到6个月

　　C.6个月到3年

　　D.3个月到1年

　　答案：A

　　解析：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年。

　　13、公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的是()。

　　A.公司章程

　　B.公司员工名册

　　C.上市公告书

　　D.上市保荐书

　　答案：B

　　解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件、招股说明书摘要、发行公告、上市公告书、公司章程、上市保荐书等。

　　14.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于(　　)。

　　A.机构的性质

　　B.机构的规模

　　C.法人的判断

　　D.实力的雄厚

　　答案：B

　　解析：机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模

　　15.(　　)取决于投资者的风险厌恶程度。

　　A.风险容忍度

　　B.风险承担意愿

　　C.收益要求

　　D.风险承受能力

　　答案：B

　　解析：风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。

　　16.私募基金的投资产品面向不超过(　　)人的特定投资者发行。

　　A.100

　　B.200

　　C.150

　　D.300

　　答案：B

　　解析：私募基金的投资产品面向不超过200人的特走投资者发行。

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