11、 从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括( )

　　A.自行募集

　　B.广告募集

　　C.上市募集

　　D.公开募集

　　答案：A

　　12、 据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名( )

　　A.负责合规风控的高级管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.负责信息披露的高级管理人员

　　D.负责内部控制的高级管理人员

　　答案：B

　　13、 关于创业投资，正确的是( )

　　A.包含非专业机构和个人从事创业投资

　　B.主要投资成熟企业

　　C.仅投资发展早期或中期企业

　　D.主要通过股息红利的方式获取收益

　　答案：A

　　14、 股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括( )

　　A.有主办券商推荐并持续督导

　　B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营

　　C.依法设立且存续满两年

　　D.为国家认定的高新技术企业

　　答案：D

　　15、 关于股权投资基金，正确的说法是( )。

　　A.专业性较差

　　B.投资期限一般较长，流动性较差

　　C.投资风险比货币市场基金低

　　D.股权投资基金的收益较为稳定

　　答案：B

　　16、 尽职调查报告至少包括以下( )内容。 Ⅰ.风险尽职调查 Ⅱ.业务尽职调查 Ⅲ.财务尽职调查 Ⅳ.法律尽职调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　17、 在推介基金时，不得宣传( )相关内容。

　　Ⅰ.“预期收益”

　　Ⅱ.“预计收益”

　　Ⅲ.“预测投资”

　　Ⅳ.“过往业绩”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　18、 基金管理人应当履行受托人义务，承担()约定的受托责任。

　　A.基金合同

　　B.公司章程

　　C.合伙协议

　　D.以上都是

　　答案：D

　　19、 股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营( )

　　A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务

　　B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务

　　C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务

　　D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务

　　答案：D

　　20、 公司型股权投资基金的基金清算顺序是( )。

　　A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

　　答案：A

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