11.(　)描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。

　　A.证券市场线

　　B.资本市场线

　　C.投资组合

　　D.资本资产定价模型

　　12.下列不属于可转换债券基本要素的是(　)。

　　A.标的股票

　　B.票面利率

　　C.转换期限

　　D.转股权归属

　　13.(　)是由发行公司委托存券银行发行的。

　　A.全球存托凭证

　　B.美国存托凭证

　　C.无担保的存托凭证

　　D.有担保的存托凭证

　　14.按(　)分类，期权可分为欧式期权、美式期权。

　　A.期权买方执行期权的时限

　　B.期权买方的权利

　　C.执行价格与标的资产的市场价格的关系

　　D.按偿还期限

　　15.操作风险是来源于(　)，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。

　　A.投资价值的波动

　　B.人力、系统、流程出错

　　C.宏观政策的变化

　　D.利率的变化而产生的基金价值的不确定性

　　16.(　)是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。

　　A.再融资

　　B.股票回购

　　C.股票拆分

　　D.首次公开发行

　　17.(　)风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

　　A.经营

　　B.对冲

　　C.非系统性

　　D.系统性

　　18.下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是(　)。

　　A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

　　B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

　　C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

　　D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金

　　19.交易员的职责不包括(　)。

　　A.执行基金经理制定的交易指令

　　B.向基金经理及时反馈市场信息

　　C.及时在市场异动中作出决策

　　D.以对投资有利的价格进行证券交易

　　20.(　)是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

　　A.政府债券

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.固定利率债券

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