1. 下列关于基金职业道德修养方法的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.深刻领会基金职业道德规范

　　Ⅱ.积极参加基金职业道德实践

　　Ⅲ.正确树立基金职业道德观念

　　Ⅳ.深入贯彻基金职业道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2. 金融体系的构成要素不包括(　)。

　　A.资金供应者

　　B.市场参与者

　　C.金融工具

　　D.组织方式

　　3. 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁

　　Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于(　)。

　　A.两个公司的内幕交易

　　B.基于交易的操纵市场

　　C.基于信息的操纵市场

　　D.不正当竞争

　　5. 关于ETF和LOF，以下选项正确的是(　)。

　　A.二级市场的净值报价时间间隔不同

　　B.申购、赎回的场所相同

　　C.投资策略也相同

　　D.申购、赎回的标的相同

　　6. 基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是(　)。

　　A.不得登载单位或者个人的推荐性文字

　　B.登载基金的过往业绩

　　C.违规承诺收益或承担损失

　　D.增加风险提示

　　7. 关于基金募集申请的说法错误的是(　)。

　　A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

　　B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月

　　C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

　　D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资

　　8. 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的(　)登载在管理人网站上，更新的该文件摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的文件，并就更新内容提供书面说明。

　　A.基金合同

　　B.托管协议

　　C.临时公告

　　D.招募说明书

　　9. ETF基金二级市场交易价格可能高于其份额净值，分别称之为(　)交易。

　　A.折价

　　B.价内

　　C.溢价

　　D.价外

　　10.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募说明书草案

　　B.基金托管协议草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申请可行性论证报告