1. 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为()份。

　　A.5000

　　B.3013

　　C.5396.22

　　D.5369.22

　　参考答案：D

　　2.某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分比是多少?

　　参考答案：530.45(元);29474.55(份)

　　3.封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率是多少?

　　参考答案：-5%

　　4.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为?

　　参考答案：10198.75(元)

　　5.假设某投资者在某ETF基金母募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为3013057000 份，当日标的指数收盘值为966.45元。则折算比例和该投资者折算后的基金份额分别为多少?

　　参考答案：1.07384395;5369.22(份)

　　6. 下列关于折价率的公式中，不正确的是()。

　　A.折价率=[二级市场价格/(基金份额净值-1)]×100%

　　B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%

　　C.[二级市场价格/(基金份额净值-1)]=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值

　　D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%

　　参考答案：D

　　7. 实行后端收费模式的基金，投资者最终得到的赎回金额为()。

　　A.赎回金额=赎回总额-赎回费用+后端收费金额

　　B.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

　　C.赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额

　　D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

　　参考答案：C

　　8. 封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为 1.14元，基金份额净值为1.20元，该基金的折价率为()。

　　A.105%

　　B.95%

　　C.-5%

　　D.6%

　　参考答案：C

　　9. 若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1 元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()份。

　　A.99009.90

　　B.990.10

　　C.99059.90

　　D.100000

　　参考答案：C

　　10.买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为()。

　　A.0元

　　B.5元

　　C.0.75元

　　D.10元

　　参考答案：B