1. (B)是指扣除通货膨胀补偿后的利息率

　　A. 名义利率

　　B. 实际利率

　　C. 浮动利率

　　D. 固定利率

　　2. 每一计息期的利息额相等的利息计算方法为(D)。

　　A. 有时单利有时复利

　　B. 可能单利也可能复利

　　C. 复利

　　D. 单利

　　3. 下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是(D)。

　　A. 对抵押品进行限定

　　B. 倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

　　C. 提高抵押率的要求

　　D. 降低抵押率的要求

　　4. (B)可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性。

　　A. 方差

　　B. 相关系数

　　C. 均值

　　D. 中位数

　　5. 以下不属于可转换债券的基本要素的是(C)。

　　A. 赎回条款

　　B. 转换期限

　　C. 市场利率

　　D. 回售条款

　　6. 下列关于市盈率和市净率的说法，不正确的是(B)。

　　A. 每股净资产通常是一个累计的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司。

　　B. 对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标

　　C. 市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房地产公司

　　D. 统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定的多

　　7. 公司出现(A)时，不能够回购该公司股票

　　A. 公司分立

　　B. 将股票奖励给职工

　　C. 与持有该公司股份的其他公司合并

　　D. 减少注册资本

　　8. 当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的(B)。

　　A. 初创期

　　B. 成长期

　　C. 衰退期

　　D. 成熟期

　　9. 关于衍生工具说法不正确的是()。

　　A. 合约标的资产只能是股票、债券、货币

　　B. 是一种衍生类合约

　　C. 交割价格属于衍生工具的基本要素

　　D. 衍生工具的价值取决于一种或多种基础资产

　　10. 下列表述错误的是(B)。

　　A. 金融债券是由银行和其他金融机构特别批准而发行的债券

　　B. 特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所募集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证

　　C. 证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行

　　D. 政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国际开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行等