11、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。

　　A: 申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B: 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C: 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D: 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

　　答案:D

　　12. 现货市场的交易协议达成后在()个交易日内进行交割。

　　A: 5

　　B: 4

　　C: 3

　　D: 2

　　答案:D

　　13. 金融市场的市场失灵问题主要表现在()Ⅰ外部性问题;Ⅱ脆弱性问题;Ⅲ不完全竞争问题;Ⅳ信息不对称问题

　　A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　14. 资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过()人,但单笔委托金额在()万元人民币以上的投资者数量不受限制

　　A: 100;300

　　B: 200;300

　　C: 100;200

　　D: 50;200

　　答案:B

　　15. ()也可以看作私募股权基金的一种，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。一旦公司股票上市后，风险投资基金就可以通过证券市场转让股权而收回资金，继续投向其他风险企业。风险投资基金一般也采用私募方式。

　　A: 风险投资基金

　　B: 私募股权基金

　　C: 对冲基金

　　D: 不动产投资基金

　　答案:A

　　16. 下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是()。

　　A: 证券投资基金是一种集合投资方式

　　B: 证券投资基金反映的是一种信托关系

　　C: 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

　　D: 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式

　　答案:C

　　17. ()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

　　A: 基金销售支付

　　B: 基金份额登记

　　C: 基金估值核算

　　D: 基金投资顾问

　　答案:C

　　18. 基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。

　　A: 证券交易所

　　B: 中国证监会

　　C: 期货交易所

　　D: 会计师事务所

　　答案:B

　　19. 开放式基金是指()

　　A: 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

　　B: 依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

　　C: 基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

　　D: 基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

　　答案:C

　　20. 封闭式基金与开放式基金主要有以下不同()Ⅰ期限不同;Ⅱ份额限制不同;Ⅲ交易场所不同;Ⅳ价格形成方式不同;Ⅴ激励约束机制与投资策略不同

　　A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

　　D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　答案:B