11.设立外商投资创业投资企业，至少有( )个投资者应符合必备投资者的要求。

　　A.五

　　B.二

　　C.三

　　D.一

　　【答案】D

　　【解析】根据《外商投资创业投资企业管理规定》，设立外商投资创业投资企业，至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。

　　12.可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。

　　A.该基金管理人的从业人员

　　B.该基金销售机构的从业人员

　　C.通过基金从业资格考试的个人

　　D.该基金托管人的从业人员

　　【答案】A

　　【解析】以下投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;④中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

　　13.已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是( )。

　　A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

　　B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态

　　C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

　　D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

　　【答案】A

　　【解析】A 项，已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的;已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

　　14.下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是( )。

　　A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人

　　B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动

　　C.基金托管人应确保基金财产的完整与独立

　　D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责

　　【答案】A

　　【解析】A 项，基金托管人负责安全保管基金财产，但不保证基金财产本金安全返还给基金份额持有人。

　　15.股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是( )。

　　A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

　　B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

　　C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

　　D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

　　【答案】D

　　【解析】D 项，股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排。

　　16.不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是( )。

　　A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

　　B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

　　D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

　　【答案】A

　　【解析】通常，同时具备下列四个条件，除刑法另有规定的以外，即构成

　　“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：①未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;②通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;③承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;④向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

　　17.基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括( )。

　　Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障

　　Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化 10%的部分进行差额补足

　　Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

　　Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　18.股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是( )。

　　A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

　　B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资

　　C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资

　　D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

　　【答案】B

　　【解析】B 项，直接投资是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资。

　　19.股权投资基金推介材料应由( )制作。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人委托的基金销售机构

　　C.基金管理人

　　D.中国证券投资基金业协会

　　【答案】C

　　【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十二条，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

　　20.股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有( )。

　　Ⅰ.基金存在外包事项

　　Ⅱ.基金未托管

　　Ⅲ.基金分批次募集

　　Ⅳ.基金委托募集

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

　　加入基金从业交流群：515107172关注基金从业资格证考试更多资讯

　　题库：全真模考、智能云数据、自由组卷、错题收藏、专业答疑。基金从业资格证考试海量试题等你来做。