参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查项目退出概述。股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查首次公开发行上市。首次公开发行上市(IPO)一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

　　3、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查上市退出的主要市场。主板市场是国内最重要的证券市场，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高。

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查上市退出的主要市场。中小企业板市场是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查境内主板上市基本要求。发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查境内主板上市基本要求。根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人财务状况良好。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查创业板上市基本要求。选项A错误，发行后股本总额不少于3000万元

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查创业板上市基本要求。根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查项目在境内申报上市流程。上市前辅导的主要内容包括：聘请券商(具有主承销资格);上市方案与可研报告(董事会);辅导报当地证监局备案，辅导验收通过;等等

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查项目在境内申报上市流程。股票上市及后续的主要内容包括：定价;股份配置;交易和稳定股价;发行结束;后市支持。

　　11、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查竞价交易。竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查已上市企业股份转让的交易机制及操作流程。选项D错误，竞价交易制度的主要内容是开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交。

　　13、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查协议转让。根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求。选项D错误，股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业

　　15、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查新三板交易基本规则。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查非上市股权转让的基本流程。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查区域性股权交易市场基本情况。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场

　　18、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力

　　19、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查国有企业股权非上市转让的交易。股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于20个工作

　　20、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查并购的定义。选项A错误，企业并购包括兼并和收购两种方式

　　21、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查并购退出的流程和方法。执行概要需重点说明企业的战略优势，尤其是适合收购方整合的优势，以吸引潜在的收购者。

　　22、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查并购退出的流程和方法。股权投资基金并购退出的协商履约阶段，谈判主要涉及支付方式与期限、交接时间与方式、有关手续的办理与配合等问题

　　23、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查回购的流程和方法。发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查回购的流程和方法。发起人既可以是股权投资基金，也可以是被投资企业股东、管理层。发起人选择时机提出回购要约

　　25、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查清算退出的流程和方法。清算组在催告债权人申报债权的同事，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录

　　26、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查清算退出的流程和方法。选项B错误，若公司财产不足清算债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。

2019年基金从业资格考试题库
全科	2019年基金从业资格《全科》考试题库	在线体验
基金法律法规	2019年基金从业资格《基金法律法规》考试题库	在线体验
私募股权投资基金基础知识	2019年基金从业资格《证券投资基金基础知识》考试题库	在线体验
证券投资基金基础知识	2019年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》考试题库	在线体验

　　加入基金从业交流群：515107172关注基金从业资格证考试更多资讯

　　题库：全真模考、智能云数据、自由组卷、错题收藏、专业答疑。基金从业资格证考试海量试题等你来做。