11.基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金注册登记机构

　　D.基金管理人

　　答案： A

　　解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　12.下面关于基金的说法，不正确的是()。

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人保管基金

　　C.基金投资者购买基金

　　D.中介或代理机构服务基金

　　答案： B

　　解析： 参考证券投资基金运作关系简图。来源：91速过考试题库 www.91suguo.com

　　13.下列关于基金年度报告的表述，正确的有()。

　　A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

　　B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人

　　C.年度报告不包括基金投资组合报告

　　D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

　　答案： D

　　解析： 目前基金年报采用在管理人网站上披露正文、在指定报刊上披露摘要两种方式。基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人;基金份额持有人通过阅读基金年报，可以了解年度内基金管理人和托管人履行职责的情况、基金经营业绩、基金份额的变动等信息，以及年度末基金财务状况、投资组合和持有人结构等信息;基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

　　14.下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

　　A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

　　B.向投资者提供投资咨询服务

　　C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

　　答案： B

　　解析： 此题考察基金销售人员的行为规范。

　　15.按投资市场分类，股票型基金的分类不包括()。

　　A.国内股票型基金

　　B.国外股票型基金

　　C.区域股票型基金

　　D.全球股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按投资市场分类，股票型基金可分为囯内股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大类。

　　16.()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A.公正性

　　B.客观性

　　C.独立性

　　D.专业性

　　答案： A

　　解析： 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时， 应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　17.根据相关法规，基金年度报告应由()独立董事签字同意。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.全部

　　D.—半

　　答案： A

　　解析： 根据相关法规，基金年度报告应由2/3以上独立董事签字同意。

　　18.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。

　　A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申淸材料

　　B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告

　　C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值

　　D.在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

　　答案： D

　　解析： 在每年结束后90日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　19.有关开放式基金申购、赎回的原则、下列说法正确的是()。

　　A.申购实行已知价原则

　　B.赎回原则为金额赎回原则

　　C.开放式基金实行金额申购，份额赎回

　　D.基金赎回实行已知价原则

　　答案： C

　　解析： 申购、赎回实行“为知价“交易原则;“金额申购、份额赎回”原则。

　　20.证券投资基金的特点不包括()。

　　A.集合理财、专业管理

　　B.组合筹资、分散风险

　　C.利益共享、风险共担

　　D.严格监管、信息透明

　　答案： B

　　解析： 证券投资基金的特点：(1)集合理财、专业管理;(2)组合投资、分散风险;(3)利益共享、风险共担;(4)严格监管、信息透明;(5)独立托管、保障安全。

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