11.我国提供基金评价业务的公司不包括()。

　　A.银河证券

　　B.晨星公司

　　C.中国证监会

　　D.上海证券

　　答案： C

　　解析： 我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司(Morningstar)、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等，中国证监会是监管部门，不提供基金评价业务，故选C。

　　12.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义不包括()。

　　A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

　　B.推动人民币跨境资本流动

　　C.促进经济的发展

　　D.构建良好的人民币回流机制

　　答案： C

　　解析： 沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义表现为以下四个方面：刺激人民币资产需求，加大人民币交投量。推动人民币跨境资本流动，构建良好的人民币回流机制、完善国内资本市场。

　　13.对于基金管理费，下列说法错误的是()。

　　A.大部分股票基金按1.5%计取

　　B.债券基金的管理费率一般低于1%

　　C.为基金提供托管服务而向基金收取的费用

　　D.管理基金资产而向基金收取的费用

　　答案： C

　　解析： 为基金提供服务而向基金收取的费用指的是基金托管费。

　　14.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。

　　A.9：15-11：30

　　B.13:00-15:30

　　C.15:00-15:30

　　D.9:30-11:30

　　答案： C

　　解析： 权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30。

　　15.在组合投资理论中，有效投资组合是指( )。

　　A.可行投资组合集左边界上的任意可行组合

　　B.可行投资组合集内部任意可行组合

　　C.可行投资组合集右边界上的任意可行组合

　　D.在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合

　　答案： B

　　解析： 可行组合是一个区域。

　　16.()是反映债券违约风险的重要指标。

　　A.债券评级

　　B.采购经理人指数

　　C.标准普尔

　　D.债券违约指数

　　答案： A

　　解析： 债券评级是反映债券违约风险的重要指标。

　　17.下列不属于系统性风险特点的是( )。

　　A.大多数资产价格变动方向往往是相同的

　　B.无法通过分散化投资来回避

　　C.可以通过分散化投资来回避

　　D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动

　　答案： C

　　解析： 系统性风险具有以下几个特点：

　　①由同一个因素导致大部分资产的价格变动;

　　②大多数资产价格变动方向往往是相同的;

　　③无法通过分散化投资来回避。

　　18.()是指已经上市的公司向投资者额外发行股份募集资金的融资方式。

　　A.IPO

　　B.增发

　　C.回购

　　D.分红

　　答案： B

　　解析： 增发是指已经上市的公司向投资者额外发行股份募集资金的融资方式

　　19.( )是股票最基本的特征。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.永久性

　　答案： A

　　解析： 收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。

　　20.票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,发行价格为95元,则该债券的到期收益率为()

　　A.6.0%

　　B.8.8%

　　C.5.3%

　　D.4.7%

　　答案： B

　　解析： 由95=6/(1+y)+106/(1+y)2得出到期收益率y=8.8%