11. 关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是( )。

　　A. 资产管理行业能够促进市场经济体系有效配置资源

　　B. 资产管理行业能够对金融资产进行合理定价

　　C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利

　　D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提高了金融市场的交易成本

　　参考答案： D

　　12. 关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的是( )。

　　A. 投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益

　　B. 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

　　C. 证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理

　　D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产

　　参考答案： D

　　13. A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性， 以下说法正确的是( )。

　　A. B 公司不得查阅 A 公司账册

　　B. B 公司可以为 A 公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务

　　C. B 公司可以为 A 公司提供服务， 但不得接触基金的未公开信息

　　D. B 公司可以为 A 公司开展基金托管服务

　　参考答案： B

　　14. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成， 以下表述错误的是( )。

　　A. 《证券投资基金法》关于“ 基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

　　B. 基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

　　C. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构

　　D. 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

　　参考答案： C

　　15. 某银行开展与基金管理公司的合作， 根据基金销售适用性的要求， 以下做法正确的是( )。

　　Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置

　　Ⅱ.对该投资者进行分类

　　Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估

　　Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： A

　　16. 关于公募基金年度报告， 下列表述正确的是( )。

　　A. 基金年度报告应披露近 5 年每年的基金收益分配情况

　　B. 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

　　C. 基金年度报告须经 3/4 以上独立董事签字同意， 并由董事长签发

　　D. 基金年度报告应当在每年结束之日起 60 日内编制完成并公告

　　参考答案： B

　　17. 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。

　　A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突

　　B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告

　　C. 不得在不同基金资产之间进行利益输送

　　D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务

　　参考答案： B

　　18. 关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是( )。

　　Ⅰ公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性

　　Ⅱ公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估

　　Ⅲ公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案： B

　　19. 关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是( )。

　　A.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

　　B.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换

　　C.QDII 基金可投资于公募基金， 也可投资于基金挂钩的结构性投资产品

　　D.QDII 基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

　　参考答案： D

　　20. 关于基金管理人内部控制的有效性原则， 以下表述正确的是( )。

　　A. 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求

　　B. 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益

　　C. 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“ 绕弯” 执行

　　D. 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员， 无需涉及所有人

　　参考答案： A

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