1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()

　　Ⅰ基金合同草案

　　Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是()

　　A不得登陆专业人士的推荐性文字

　　B不得和基金招募说明书同时刊登

　　C不得有选择性的披露重大信息

　　D不得预测基金的投资业绩

　　【答案】B

　　3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()

　　Ⅰ营造公司合规文化

　　Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造

　　Ⅲ开展合规培训

　　Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是()

　　Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效

　　Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权

　　Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　【答案】A

　　5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的()

　　A投资人利益优先原则

　　B及时原则

　　C差异性原则

　　D全面性原则

　　【答案】B

　　6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是()

　　Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为

　　Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回

　　Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费

　　ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是()

　　A管理人可以接受全额赎回申请

　　B巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案

　　C巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指

　　D定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法

　　管理人可以暂停接受赎回申请

　　【答案】D

　　8、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()

　　A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

　　B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见

　　C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

　　D张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

　　【答案】C

　　9、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了()职业道德要求。

　　A诚实守信

　　B客户利益优先

　　C客户至上

　　D专业审慎

　　【答案】 D

　　10、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是()

　　A以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报

　　B向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款

　　C向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金

　　D向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险

　　【答案】D