1.短期融资券由( A )承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

　　A商业银行 B证券公司

　　C政策性银行 D中国人民银行

　　2.关于保证金交易业务，下列表述错误的是( C )。

　　A保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易

　　B融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌

　　C融券业务不能放大投资收益和损失

　　D证券用来充抵保证金

　　3.股票交易中对于交易双方属于单向收费的是( B )

　　A经手费 B印花税

　　C佣金 D证管费

　　4.期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的( C )。

　　A差额 B平均数

　　C孰低数 D孰高数

　　5.关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则，以下表述正确的是( C )。

　　A估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值

　　B估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响在0.5%以上的，应直接最近交易市价确定公允价值

　　C估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　D交易所上市交易有市价的债券，按市价确定公允价值

　　6.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( D )，

　　A10% B30% C60% D90%

　　7.关于金融期货，以下表述错误的是( C )。

　　A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

　　B金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

　　C金融期货交易是非标准化交易

　　D金融期货是一种风险管理工具

　　8.目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例( A )计提，( )支付。

　　A每日;每月 B每日;每周

　　C每月;每季 D每月;每年

　　9.将终值转换为现值的利率叫( D )。

　　A固定利率 B名义利率

　　C实际利率 D贴现率

　　10.目前在我国各类债券市场中占据交易量和存量方面主导地位的债券市场是( D )。

　　A商业银行柜台市场

　　B上海证券交易所债券市场

　　C深圳证券交易所债券市场

　　D银行间债券市场