1. 对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因于(A)。

　　A.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加

　　B.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

　　C.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力

　　D.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高

　　2.开立基金销售结算专用账户可选择(D)。

　　A.具有监督职责的第三方支付机构AB都不对

　　B.中国基金业协会指定备案结算银行

　　C.中国人民银行指定结算银行对应机构可以取得资格，并未做指定

　　D.具备基金销售业务资格的商业银行

　　3.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是 (A)应履行的职责。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，调解会员矛盾

　　D.中国银监会

　　4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的(B)。

　　A.基金份额净值和基金累计份额净值

　　B.基金资产净值和基金份额净值

　　C.基金资产总值和基金资产净值

　　D.基金资产净值和基金累计份额净值

　　5.基金注册登记机构的职责不包括(B)。

　　A.确认基金交易

　　B.披露基金份额净值一共五点，此点不包括

　　C.建立投资者基金份额账户

　　D.保管持有人名册

　　6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在(D)日内编制并披露临时报告。

　　A.5 B.3 C.1 D.2

　　7.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是(B)。

　　A.通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金

　　B.通过分析会、报告会向特定对象推介只有此选项的推介是不“公开”的

　　C.向公众群发邮件、短信推介

　　D.通过广告宣传推介

　　8.基金市场营销的特殊性包括(D)。

　　A.稳定性、周期性、安全性

　　B.服务性、持续性、成长性

　　C.阶段性、全面性、可控性

　　D.专业性、规范性、适用性

　　9.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中非常重要的是(A)。

　　A.经理层的风险偏好

　　B.董事会给予的关注和指导

　　C.管理层分配权力和划分职责

　　D.全体员工的诚信

　　10.基金管理人监事会的合规责任不包括(D)。

　　A.通知业务机构停止违法行为

　　B.会计监督

　　C.随时调查公司财务情况

　　D.提议召开共识会可提议召开股东大会，共识会是什么鬼