16.开放式基金成立后的存续内，出现下列( )情况，基金管理人应向中国证监会备案。

　　A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

　　B. 连续20个工作日最低基金资 产净额低于5000万元

　　C. 有效持有人数连续30个工作日达不到100人

　　D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

　　[参考答案] A B

　　17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有( )。

　　A.《证券投资基金管理暂行办法》

　　B.《投资基金法》

　　C.《开放式证券投资管理暂行办法》

　　D.《证券法》

　　[参考答案] A C

　　18.有下列( )情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。

　　A.基金管理人申请 B.基金持有人大会决议通过

　　C.出现基金契约或基金章程规定的情形 D.基金托管人申请

　　[参考答案] B C

　　19.基金终止的情形有( )。

　　A.封闭式基金存续满未续期的

　　B.基金持有人在会决定终止

　　C.原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程规定的其他情形

　　[参考答案] A B C D

　　20.下列是清算小组的成员的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金发起人

　　[参考答案] A B D

　　21.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

　　A.1元 B.2元

　　C.1.01元 D.不定

　　[参考答案] A

　　22.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

　　A.溢价 B.折价

　　C.平价 D.以上方式没有区别

　　[参考答案] C

　　23.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

　　A.1% B.2%

　　C.3% D.3.5%

　　[参考答案] D

　　24.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

　　A.15 2 B.5 3

　　C.15 3 D.5 2

　　[参考答案] D

　　25.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　[参考答案] C

　　26.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

　　A.15年 ,B.60天

　　C.1年 D.15天

　　[参考答案] D

　　27.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.15

　　[参考答案] A

　　28.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

　　A.3 B.5

　　C.7 D.15

　　[参考答案] B

　　29.下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金发起人

　　[参考答案] C

　　30.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金发起人

　　[参考答案] B

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