1、资本资产定价模型主要应用不包括()。

　　A、资产估值

　　B、资金成本预算

　　C、资源配置

　　D、风险估值

　　正确答案： D

　　【解析】资本资产定价模型主要应用包括资产估值、资金成本预算以及资源配置等方面。

　　2、不属于基金收益中其他收入的项目是()。

　　A、手续费返还

　　B、ETF替代损益

　　C、赎回费扣除基本手续费后的余额

　　D、销售服务费

　　正确答案： D

　　【解析】销售服务费属于基金的费用。

　　3、在我国，基金监管的首要目标是()。

　　A、保护投资者利益

　　B、保证市场的公平、效率和透明

　　C、保证市场的公开、公平和公正

　　D、推动基金业的发展

　　正确答案： A

　　【解析】常识题。基金监管的首要目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。

　　4、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴()。

　　A、在证券交易所进行债券买卖

　　B、申购

　　C、增发新股

　　D、支付基金相关费用

　　正确答案： A

　　【解析】其他三项为属于场外资金清算。

　　5、在半强式有效的股票市场中，某新技术公司正在进行一种新型芯片的检验，这项工作可以大幅度提高工作效率，在公司公开宣布实施这项技术之前，该公司技术总监事先购买本公司股票，他赚取利润的概率()。

　　A、[0]

　　B、[0.5]

　　C、[1]

　　D、无法预测

　　正确答案： C

　　【解析】在半强势有效市场中，通过内幕消息可以100%赚取利润。

　　6、目前，我国证券投资基金营销渠道不包括()。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、政府机构

　　D、基金管理公司直销中心

　　正确答案： C

　　【解析】商业银行、证券公司、基金管理公司直销中心都是基金的销售渠道。

　　7、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。

　　A、持有至到期投资

　　B、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　C、贷款和应收款项

　　D、可供出售的金融资产

　　正确答案： B

　　【解析】基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

　　8、股票投资的基本分析是建立在()的前提下。

　　A、否定弱势有效市场

　　B、否定半强势有效市场

　　C、否定强势有效市场

　　D、肯定强势有效市场

　　正确答案： B

　　【解析】股票投资的基本分析是建立在否定半强势有效市场的前提下。

　　9、以下市场类型中，不属于有效市场形式的是()。

　　A、半弱势有效市场

　　B、弱势有效市场

　　C、半强势有效市场

　　D、强势有效市场

　　正确答案： A

　　【解析】市场的有效性分为三种形式：弱势有效市场、半强势有效市场以及强势有效市场。

　　10、基金管理费率通常与基金投资风险成()。

　　A、反比

　　B、正比

　　C、无关

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　【解析】基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。