1、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。

　　A、封闭式基金

　　B、开放式基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正确答案： C

　　【解析】ETF具有独特的实物申购、赎回机制。

　　2、契约型封闭式基金最基本的法律文件是()

　　A、基金合同

　　B、发起人协议

　　C、基金上市公告书

　　D、基金招募说明书

　　正确答案： A

　　【解析】契约型基金是依据基金合同而设立的-类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

　　3、可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。

　　A、编制年度报告

　　B、更换基金管理人

　　C、转换基金运作方式

　　D、延长基金合同期限

　　正确答案： A

　　【解析】基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务诉讼，基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。

　　4、以下关于封闭式基金的说法，不正确的是()。

　　A、基金份额可以在证券交易所交易

　　B、封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类

　　C、封闭式基金份额在合同期限内固定不变

　　D、基金份额持有人可以申购赎回

　　正确答案： D

　　【解析】封闭式基金份额持有人不可以申购赎回。

　　5、消极的债券组合的管理者通常把()看作均衡交易价格。

　　A、市场价格

　　B、指数价格

　　C、风险价格

　　D、无风险价格

　　正确答案： A

　　【解析】消极的债券组合的管理者通常把市场价格看作均衡交易价格。

　　6、基金管理公司的督察长直接对()负责。

　　A、董事会

　　B、股东大会

　　C、中国证监会

　　D、监事会

　　正确答案： A

　　【解析】督察长应由董事会聘任，对董事会负责。

　　7、ETF的折(溢)价率的计算公式为()。

　　A、ETF份额净值÷ETF二级市场价格

　　B、ETF份额净值÷ETF二级市场价格-1

　　C、ETF二级市场价格÷ETF份额净值

　　D、ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1

　　正确答案： D

　　【解析】考察ETF折(溢)价率公式：ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1。

　　8、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。

　　A、混合型基金

　　B、平衡型基金

　　C、保本型基金

　　D、收入型基金

　　正确答案： B

　　【解析】同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。

　　9、基金销售机构内部控制应遵守()原则。

　　A、健全性、合法性、独立性和审慎性

　　B、健全性、有效性、独立性和审慎性

　　C、全面性、有效性、独立性和审慎性

　　D、健全性、有效性、独立性和客观性

　　正确答案： B

　　【解析】基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

　　10、基金管理费率通常与风险()。

　　A、成反比

　　B、成正比

　　C、不成比例

　　D、无法判断

　　正确答案： B

　　【解析】基金管理费率通常与风险成正比。