第 11 题：单选题

　　公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

　　A 、半年B、一年

　　C、两年D 、三年

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

　　第 12 题：单选题

　　股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些( )

　　Ⅰ .基金投资者

　　Ⅱ .基金管理人

　　Ⅲ .基金服务机构

　　Ⅳ .监管机构和行业自律组织

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ

　　B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

　　第 13 题：单选题

　　美国股权投资基金的主要组织形式是 ( )。

　　A 、公司式

　　B 、契约式

　　C、有限合伙制

　　D 、信托式

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　有限合伙制美国股权投资基金的主要组织形式。

　　第 14 题：单选题

　　基金管理人 委托外包机构开 展外包 活动前，应对外包机构开 展尽职调查 ，了解其人员 储备、( )、过往业绩等情况 。

　　Ⅰ .业务 隔离措施

　　Ⅱ .软硬件设施Ⅲ .专业能力

　　Ⅳ .诚信状况

　　A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ

　　C 、 Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ D 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔 离措施 、 软硬件设施 、 专业能力 、诚信状况 、过 往业绩等情况 ;并与外包机构 签订书面外包服务合同或协 议，明确双 方的权 利义 务及违 约责任。未经基金管理人同意，外包机构不得将已 承诺 的基金业务外包服务转包或 变相转包。

　　第 15 题：单选题

　　基金管理人应当在股权投资基金募集完毕后( 作日内)，个通工过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、 提供 基本信息和资 料。

　　A 、20

　　B、40

　　C、30

　　D 、60

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　基金管理人应当在股权投资基金募集完毕后 20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、 提供基本 信息和资 料.。

　　第 16 题：单选题

　　国有 企业股权 非上市转让交易 价款原 则上应当自合同 生效之日起( )个工作日内一 次付 清。金额 较大、一次付 清确有 困难的，可以采 取分期 付款 方式。采用分期 付款 方式的， 首期付款 不得低于总价款 的30%,并在合同 生效之日起 5个工 作日内支付; 其余款 项应当 提供转让方 认可的合法有 效担保 ，并按同期 银行贷款利率支付延 期付款期间的 利息， 付款 期限不得超过 1年。

　　A 、3

　　B、5

　　C、7

　　D 、10

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　国有企业股权 非上市转让交易 价款原 则上应当自合同 生效 之日起 5个工作日内一 次付 清。金额 较大、一 次付清确有困难 的，可以采 取分期付款 方式。采用分 期付款 方式的， 首期付款不得低于 总价款 的30%,并在合同 生效之日起 5个工作日内支付 ;其 余款项应当 提供 转让方认可的合法有 效担保 ，并按同 期银 行贷款利率支付延期付款期 间的利息， 付款期 限不得超过 1年。

　　第 17 题：单选题

　　下列说法错误 的是( )

　　A 、基金的内部收益 率又 分为 毛内部收益 率(GIRR) 和净内部收益 率(NIRR)

　　B、GIRR 为仅计 算基金项 目投资组合的内部收益 率

　　C、NIRR 包含基金 各项费用支出及项 目投资组合的内部收益 率

　　D 、GIRR 小于 NIRR

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　由于基金 费用一般为负现金 流，因 此GIRR 大于 NIRR 。

　　第 18 题：单选题

　　《私募投资基金募集行为管理 办法》中，募集机构及其 从业人员 推介 私募基金时，以下说法 错误 的是( )。

　　A 、禁止 登载个人、法人或者其他组织的 祝贺 性、 恭维 性或推介 性的文字

　　B、禁止允许非 本机构 雇佣 的人员进行私募基金 推介

　　C、禁止恶 意贬低同行

　　D 、可以采用不具有可 比性、公 平性、 准确性、权 威性的数据 来源 和方法进行业 绩比较 ，任意 使用" 业绩最佳" 、" 规模最大" 等相关 措辞

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　《私募投资基金募集行为管理 办法》中，募集机构及其 从业人员 推介私募基金时， 禁止 有以下行为：采用不具有可 比性、公平性、 准确性、权 威性的数据 来源和方法进行业 绩 比 较，任意 使用"业绩最佳 "、"规模最 大" 等相关 措辞。

　　第 19 题：单选题

　　申请试点的外 商投资股权投资 企业中的境外投资者，在其申 请前的上一会 计年度，具备自有资产规 模不低于5亿美元或者管理资产规 模不低于( )亿美元。

　　A 、5

　　B、10

　　C、15

　　D 、20

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　申请试 点的外 商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申 请前的上一会 计年度，具备自有资产规 模不低于 5亿美元或者管理资产规 模不低于 10亿美元。

　　第 20 题：单选题

　　基金 从业人员申 请基金 从业资格，应当具备的 条件 包括( )。

　　Ⅰ .具有中 华人民共和国国 籍， 但经中国证监会 批准 的除外

　　Ⅱ .具有完全 民事行为 能力

　　Ⅲ .品行 良好， 诚实信用， 忠于职 守，保守 机密

　　Ⅳ .通过中国证监会或其 授权的机构组织的基金 从业资 格考试

　　Ⅴ .中国证监会规定的其他 条件

　　A 、Ⅲ .Ⅳ .Ⅴ

　　B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　C、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ.Ⅴ

　　【正确答案】： D