1.股权投资基金的项目退出的主要方式有 ( ) 。

　　Ⅰ . 股份上市转让

　　Ⅱ . 挂牌转让退出

　　Ⅲ . 股权转让退出Ⅳ . 清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】 A

　　2.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善， ( ) 成为股权投资基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股权转让退出C.IPO

　　D. 新三板挂牌退出

　　【答案及解析】 C

　　3.对我国企业来说，海外 IP0 市场主要以 ( ) 等市场为主。

　　Ⅰ .NASDAQ

　　Ⅱ .NYSE

　　Ⅲ .LME

　　Ⅳ . 香港主板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】 C

　　4.发行人募集资金用途符合规定是指 ( ) 。

　　Ⅰ . 发行人募集资金原则上应当用于主营业务

　　Ⅱ . 募集资金应当有明确的使用方向

　　Ⅲ . 募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应

　　Ⅳ . 发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】 A

　　5.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括 ( ) 。

　　Ⅰ . 成立股份公司并进行上市前辅导

　　Ⅱ . 上市申报和核准Ⅲ . 促销和发行

　　Ⅳ . 股票上市及后续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案及解析】 A

　　6.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制， ST股票和 *ST 股票价格涨跌幅不得超过 ( ) 。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案及解析】 B

　　7.我国资本市场分为 ( ) 。

　　Ⅰ . 场外市场

　　Ⅱ . 主板Ⅲ . 中小板Ⅳ . 创业板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】 A

　　8.从卖方的角度来看，并购的流程主要包括 ( ) 步骤。

　　A.前期准备 - 尽职调查 - 价值评估 - 协商履约

　　B.前期准备 - 选择并购顾问 - 价值评估 - 协商履约

　　C.前期准备 - 尽职调查 - 准备营销材料 - 协商履约

　　D.前期准备 - 市场营销 - 价值评估 - 支付款项

　　【答案及解析】 A

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