11.客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。

　　A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

　　B.向基金持有人解答各类疑问

　　C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

　　D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

　　答案：A

　　解析：A项，群发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料，是基金销售业务范畴。

　　12.基金投资者教育活动的内容不包括()。

　　A.投资者维权

　　B.风险提示

　　C.投资咨询

　　D.风险教育

　　答案：C

　　解析：投资者教育主要包含三方面的内容：①投资决策教育;②资产配置教育;③权益保护教育。针对投资者进行的风险教育、风险提示以及为投资者维权提供的有关服务已经成为各国开展投资者教育的重要内容。

　　13.下列属于基金客户服务原则的是()。

　　A.适度服务

　　B.安全第一

　　C.本金安全

　　D.追求收益

　　答案：B

　　解析：基金客户服务的原则包括：①投资者利益优先原则;②有效沟通原则;③安全第一原则;④专业规范原则;⑤适当性管理原则。

　　14.关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是()。

　　A.投资咨询等同于投资者教育

　　B.存在广泛适用的投资者教育计划

　　C.投资者教育应采取固定的模式

　　D.投资者教育不可替代市场参与者的监管工作

　　答案：D

　　解析：投资者教育的基本原则有：①投资者教育应有助于监管者保护投资者;②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;④投资者教育没有一个固定的模式;⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划;⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

　　15.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存__________年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__________年。()

　　A.5;5

　　B.5：10

　　C.10;15

　　D.15;15

　　答案：D

　　解析：《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》(证监基金字[2007]277号)规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

　　16.相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。

　　Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

　　Ⅱ.公司独立运作原则

　　Ⅲ.公司的统一性和完整性原则

　　Ⅳ.业务与信息隔离原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：①基金份额持有人利益优先原则;②公司独立运作原则;③制衡原则;④公司的统一性和完整性原则;⑤股东诚信与合作原则;⑥公平对待原则;⑦业务与信息隔离原则;⑧经营运作公开、透明原则;⑨长效激励约束原则;⑩人员敬业原则。

　　17.基金管理公司的机构设置原则包括()。

　　Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则

　　Ⅱ.授权清晰原则

　　Ⅲ.适时性原则

　　Ⅳ.指导性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金管理公司的机构设置原则包括：①相互制约和不相容职责分离原则;②授权清晰原则;③适时性原则。

　　18.下列不属于基金管理公司股东权利的是()。

　　A.收益分配权

　　B.表决和监督权

　　C.知情权

　　D.经营决策权

　　答案：D

　　解析：基金管理公司股东的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。

　　19.风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。以上内容体现了基金管理公司风险管理的()原则。

　　A.最高性原则

　　B.全面性原则

　　C.权责匹配原则

　　D.定性和定量相结合原则

　　答案：A

　　解析：最高性原则，即风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。

　　20.决定督察长的聘任、解聘和考核，并决定其薪酬待遇的是()。

　　A.股东大会

　　B.监事会

　　C.董事会

　　D.经理层

　　答案：C

　　解析：董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度，应以合规运作为主要标准，促进提高公司合规管理的有效性。