基金从业资格考试

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2019年基金从业资格考试法律法规提升练习及答案1

来源 :中华考试网 2019-02-08

  11、假设某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立),成立规模为10亿份,资产净值10亿元。 基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所的一只股票100万股,买入成本为10元/股,当日 该股票交易的均价10.5元,最高价11元,最低价9.8元,收盘价10.8元。已知该基金的管理费率为 1.5%/年(当年为365日),托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费率为交易金额的0.1%,不考虑其他 费用,该股票基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为( )元。

  A、1000790000

  B、1000,44,054.79

  C、1000742054.79

  D、1000490000

  A

  12、为履行基金托管人的职责,托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责,这些处室一般不包括 ( )。

  A、负责基金销售的销售部门

  B、负责基金交易监管、内部风险控制部门

  C、负责基金资产清算、核算的部门

  D、负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门

  A

  13、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。

  A、基金份额持有人

  B、基金托管人

  C、基金管理人

  D、基金代销机构

  D

  14、中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括( )。

  A、监管谈话

  B、出具警示函

  C、记入诚信档案

  D、罚款

  D

  解析:基金投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的,中国证监会将视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关 职务者等行政监管措施。

  15、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对( )的核对。

  A、期初基金份额净值

  B、基金份额累计净值

  C、基金份额净值

  D、基金份额净值变化率

  D

  解析:基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份 额净值进行的核对。

  16、场外募集的 LOF基金份额注册登记在( )。

  A、基金管理人

  B、基金托管人

  C、中国结算公司开放式基金注册登记系统

  D、中国结算公司证券登记结算系统

  C

  17、当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向( )。

  A、一致

  B、相反

  C、无关

  D、无法判定

  A

  解析:当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向一致

  18、下列关于基金市场营销的说法,错误的有( )。

  A、制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分

  B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

  C、基金的市场营销不同于有形产品营销

  D、基金的市场营销不是简单地等同于推销

  B

  解析:基金市场营销的意义贯穿于整个基金存续期间,不仅仅体现在募集阶段

  19、证券投资基金的银行存款账户是以( )名义开立。

  A、基金托管人

  B、基金管理人

  C、托管人和基金联名

  D、基金

  D

  20、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内现场检查基金公司设立准备情况。

  A、6

  B、5

  C、3

  D、2

  B

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