基金从业资格考试

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2019年基金从业资格考试法律法规题库试题及答案14

来源 :中华考试网 2019-02-03

  1、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是( )。 AC

  A.基金管理公司

  B.基金托管公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.基金代销机构

  2、ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差,称为( )。

  A.跟踪误差

  B.跟踪偏离度

  C.折(溢)价率

  D.费用率

  答案:A

  2、按照股票性质不同,可将股票基金划分为( )。

  A.私募基金和公募基金

  B.上市基金和不上市基金

  C.价值型基金和成长型基金

  D.小盘基金、中盘基金和大盘基金

  答案:C

  4.成长型基金的主要投资对象包括( )。

  A.有较大升值潜力的公司股票

  B.新兴行业股票

  C.绩优股

  D.债券

  E.优先股

  答案:AB

  5、QDII 基金的投资风险有以下几点( )。

  A.国别风险

  B.汇率风险

  C.市场风险

  D.流动性风险

  答案:ABCD

  6.系统风险主要包括( )。

  A.政策风险

  B.利率风险

  C.汇率风险

  D.购买力风险

  答案:ABCD

  7.关于指数基金,下列说法正确的是( )。

  A.指数基金是一种保底型基金

  B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平

  C.指数基金不用进行主动的投资决策

  D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低

  E.指数基金业绩一般不受系统性风险的影响

  答案:BCD

  8.债券基金投资风格划分的主要依据是基金所持债券的( )。

  A.久期

  B.信用等级

  C.发行对象

  D.发行者

  E.偿债方式

  答案:AB

  9.反映股票基金组合特点的指标有( )。

  A.基金组合全部股票的平均市值

  B.组合的平均市盈率

  C.组合的平均市净率

  D.组合的持股集中度

  E.基金份额变化

  答案:ABC

  10.关于ETF套利交易,下列正确的是( )。

  A.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时,在二级市场买进ETF,在一级市场赎回,再在二级市场上卖掉股票

  B.发生折价交易时,在二级市场上买进一揽子股票,并在一级市场按净值转化成ETF,再在二级市场上卖掉ETF而实现套利

  C.溢价交易时,在二级市场上买进一揽子股票,并在一级市场按净值转化成ETF,再在二级市场上卖掉ETF而实现套利

  D.交易价格高于其份额净值时,在二级市场买进ETF,在一级市场赎回,再在二级市场上卖掉股票

  E.套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致

  答案:ACE

  11.以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。

  A.组合平均剩余期限

  B.收益的标准差

  C.融资比例

  D.浮动利率债券投资情况

  12.依据股票基金所持有的全部股票的( )等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

  A.平均市值

  B.平均市盈率

  C.平均市净率

  D.净值增长率

  答案:ABC

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