21、 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ABC)。

　　A.指定商业银行　　B.证券登记结算机构　　C.资产托管机构　　D.证券交易所

　　22、 依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是(ABC )。

　　A.向不特定对象发行证券 　　B.向特定对象发行证券累计超过200人

　　C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为 　　D.向特定对象发行证券累计超过500人

　　23、 我国股票按投资主体来分，可以分为(ABCD )不同的类型。

　　A.国家股　　B.法人股　　C.社会公众股　　D.外资股

　　24、 下列属于债券与股票的相同点是( BCD)。

　　A.发行目的相同　　B.两者的收益率相互影响　　C.两者都是筹措资金的手段　　D.两者都属于有价证券

　　25、 证券交易所主要的交易规则包括( ABCD)。

　　A.交易时间　　B.价位　　C.报价方式　　D.价格决定

　　26、 有关虚拟资本定义的描述，正确的是( ABD)。

　　A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

　　B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

　　C.虚拟资本是有价证券的一种形式

　　D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

　　27、 与银行存款相比，金融债券具有( BCD)特征。

　　A.利率较低　　B.专用性　　C.集中性　　D.流通性

　　28、 股东大会可以行使的职权有( ABC)。

　　A.修改公司章程

　　B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

　　C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

　　29、 下列属于金融互换的是( ABCD)。

　　A.货币互换　　B.利率互换　　C.股权互换　　D.信用互换

　　30、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取(AB )相结合的方式。

　　A.对公众投资者上网发行　　B.对机构投资者配售　　C.定向发行　　D.招标发行

　　31、 下列关于外资股的表述，正确的有(BCD )。

　　A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者　　B. 境外上市外资股主要由 H股、 N 股、 S 股等构成

　　C.B 股以人民币标明面值　　 D. 境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

　　32、 股票应载明的事项主要有(ABCD )。

　　A. 票面金额　　 B. 股票的编号　　 C. 公司名称　　 D. 公司成立的日期

　　33、 普通股股东的权利是(AB )。

　　A. 公司重大决策参与权　 　 B. 公司盈余和剩余资产分配权

　　C.优先分配公司盈余和剩余资产权　　D.对公司财产有直接支配权

　　34、 下列关于国债基金的说法，正确的是( BCD)。

　　A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金　　B. 风险较低，适合于稳健投资者

　　C. 收益率会受货币市场利率的影响 　　 D. 当货币市场利率下调时，其收益将上升

　　35、 下列关于可转换债券的叙述，正确的是( BD)。

　　A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利

　　B. 可以转换成普通股票

　　C.是一项看跌期权

　　D. 是一种附有转股权的债券

　　36、 金融期货的基本功能有(ABCD )。

　　A. 价格发现功能　　 B. 套期保值功能　　 C. 投机功能　　 D. 套利功能

　　37、 与一般债券不同，收益公司债券(CD )。

　　A.有固定到期日　　 B.清偿时债权排列顺序先于股票

　　C. 利息只在公司有盈利时才支付　　 D. 如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

　　38、 金融性汇率风险包括(BC )。

　　A.商业性汇率风险　　B. 债权债务风险　　 C. 储备风险 　　D.贸易性汇率风险

　　39、 传统理论认为，汇率下降，则( AC)。

　　A. 本币升值 　　B.本币贬值　　C. 不利于出口而利于进口 　　D.不利于进口而利于出口

　　40、 下列关于指数基金的说法，正确的有( ABC)。

　　A. 收益随证券价格指数上下波动　　 B. 始终保持即期的市场平均收益水平

　　C.可以完全消除投资组合的非系统风险 　　D.可以消除一部分投资组合的非系统风险

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