31、关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面表述错误的是()。

　　A做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金

　　B经纪人可以为做市商服务

　　C经纪人能为市场提供流动性，做市商不能

　　D一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易

　　参考答案：C

　　32、关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则，以下表述正确的是()。

　　A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响在0.5%以上的，应直接最近交易市价确定公允价值

　　C交易所上市交易有市价的债券，按市价确定公允价值

　　D估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值

　　参考答案：A

　　33、下列不属于技术分析假定的是()。

　　A历史会重演

　　B市场行为涵盖一切信息

　　C股价具有趋势性运动规律

　　D股票的价格围绕价值波动

　　参考答案：D

　　34、()可以用来研究价格指数/股票等的波动情况。

　　A分位数

　　B均值

　　C中位数

　　D方差

　　参考答案：D

　　35、上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为()。

　　A9:30-15:30

　　B9:30-11:30

　　C15:00-15:30

　　D9:30-15:00

　　参考答案：C

　　36、关于远期合约与期货合约，以下表述正确的是()。

　　A远期合约是一种标准化合约，期货合约是非标准化合约

　　B期货合约通常用保证金交易

　　C远期合约流动性更好

　　D期货合约相较远期合约更为灵活

　　参考答案：B

　　37、若没有预期的变现需求，投资者可以适宜()流动性要求，以()预期收益。

　　A降低;提高

　　B提高;提高

　　C提高;降低

　　D降低;降低

　　参考答案：A

　　38、可转换债券的转换价值随股价的升高而()。

　　A不一定

　　B上升

　　C不变

　　D下降

　　参考答案：B

　　39、假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为()元。

　　A3650

　　B10000

　　C3660

　　D10027

　　参考答案：B

　　40、关于货币市场基金的利润分配，以下表述错误的是()。

　　AT日申购T日即可享受收益

　　B收益分配的方式通常为红利再投资

　　C收益分配后的份额净值通常保持为1.00元

　　D每日进行收益分配

　　参考答案：A

　　41、根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。

　　A5

　　B3

　　C2

　　D1

　　参考答案：B

　　42、我国开放式基金的估值频率是()估值一次。

　　A每个交易日

　　B每两个交易日

　　C每周

　　D每月

　　参考答案：A

　　43、风险价值(VaR)又称()。

　　A标准差

　　B贝塔系数

　　C在险价值

　　D风险溢价

　　参考答案：C

　　44、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为()。

　　A10447.5元

　　B10227.5元

　　C10347.5元

　　D10497.5元

　　参考答案：A

　　45、()不属于基金资产承担的费用。

　　A基金份额持有人大会费用

　　B基金管理费

　　C基金发行费

　　D基金托管费

　　参考答案：C

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