1、短期融资券由()承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

　　A中国人民银行

　　B证券公司

　　C商业银行

　　D政策性银行

　　参考答案：C

　　2、在剩余财产的清算和股利分配时，()的索取权排在最后。

　　A非累计优先股

　　B资本性债券

　　C累计优先股

　　D普通股

　　参考答案：D

　　3、关于机构投资者，以下表述错误的是()。

　　A机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金

　　B企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制

　　C合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

　　D证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

　　参考答案：D

　　4、我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的()。

　　A2006

　　B2008

　　C2007

　　D2009

　　参考答案：A

　　5、关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是()。

　　A买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税

　　B卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税

　　C双边征收印花税

　　D暂免征收印花税

　　参考答案：D

　　6、将终值转换为现值的利率叫()。

　　A名义利率

　　B贴现率

　　C实际利率

　　D固定利率

　　参考答案：B

　　7、以下关于基金税收的表述，错误的是()。

　　A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税

　　B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税

　　C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税

　　D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税

　　参考答案：A

　　8、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于()的收入。

　　A证券监督管理机构

　　B证券经纪商

　　C证券交易所作

　　D中国结算公司

　　参考答案：D

　　9、与传统金融工具相比，下列对金融衍生工具特点的描述，错误的是()。

　　A高风险性

　　B全球化程度相对较低

　　C定价更为复杂

　　D杠杆比例较高

　　参考答案：B

　　10、关于贝塔系数，以下表述错误的是()。

　　A贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标

　　B贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度

　　C贝塔系数是用历史数据来计算的

　　D贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标

　　参考答案：D

　　11、()是指货币随着时间的推移而发生的增值。

　　A货币的时间价值

　　B货币的使用价值

　　C货币的流通价值

　　D货币的互换价值

　　参考答案：A

　　12、关于交易成本，以下表述错误的是()。

　　A印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金

　　B在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费

　　C证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率

　　D佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用

　　参考答案：D

　　13、以下关于基金公司投资管理部门设置描述错误的是()。

　　A投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

　　B投资部是基金投资运作的具体执行部门

　　C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

　　D投资部负责向交易部下达投资指令

　　参考答案：B

　　14、公司的主要财务报表不包括()。

　　A产品销售明细表

　　B资产负债表

　　C利润表

　　D现金流量表

　　参考答案：A

　　15、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括()。

　　A国家开发银行

　　B中国工商银行

　　C中国进出口银行

　　D中国农业发展银行

　　参考答案：B